НКЦБФР решением от 3 марта 2015 года № 282 утвердила Рекомендации по предотвращению нарушений прав инвесторов и осуществлению мер по избежанию рисков при осуществлении профессиональной деятельности на временно оккупированной территории и в зоне АТО.
В частности, решено сформировать открытый электронный Перечень участников фондового рынка из зоны АТО и временно оккупированной территории, на которых распространяются рекомендации по временной или постоянной смене местонахождения.
Отмечается, что в этот Перечень включаются торговцы ценными бумагами, компании по управлению активами и корпоративные инвестиционные фонды, которые:
- зарегистрированы на территории АТО и временно оккупированной территории и не совершили действия относительно изменения местонахождения;
- совершили действия относительно изменения местонахождения на территорию АТО и временно оккупированную территорию.
Предусмотрено, что в случае изменения местонахождения участники фондового рынка исключаются из Перечня.
Перечень содержит общую информацию о торговце ценными бумагами, компании по управлению активами, инвестиционном фонде, а именно:
1) наименование, организационно-правовая форма, идентификационный код за ЕГРПОУ юридического лица, местонахождение, вид деятельности на фондовом рынке торговца ценными бумагами, компании по управлению активами корпоративного инвестиционного фонда;
2) фамилия руководителя и его должность, средства связи (телефон, факс, электронная почта);
3) информация о лицензии, а для корпоративных инвестиционных фондов - сведения о включении в реестр ICI.
С даты обнародования Перечня участникам фондового рынка рекомендуется воздержаться от совершения любых сделок относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов с участием торговцев ценными бумагами и компаний по управлению активами, которые включены в этот Перечень. Также рекомендуется учитывать риски при принятии мер по финмониторингу в отношении операций с участием торговцев ценными бумагами и компаний по управлению активами, включенных в Перечень.
Фондовым биржам рекомендуется воздержаться от приема заявок на покупку-продажу ценных бумаг и других финансовых инструментов, поданных участниками биржевых торгов, которые находятся в Перечне.
Также отдельные рекомендации получили депозитарные учреждения и Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках.
