Національна комісія з цінних паперів і фондового ринку на своєму плановому засіданні 27 січня схвалила проект рішення "Про твердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів".
Документ розроблений з метою приведення нормативно-правових актів Комісії у відповідність з нормами Закону № 1702 - VIIяким визначений ряд нових понять. Зокрема, встановлені чіткі вимоги відносно призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, правила проведення фінансового моніторингу і програм його здійснення, а також впроваджено здійснення ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів і так далі
Фінансовий моніторинг - це сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання і протидії легалізації (відмивання) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансування тероризму, що включають проведення державного і первинного фінансових моніторингів.
Найближчим часом документ буде обнародуваний на офіційному сайті Комісії.
Джерело: НКЦБФР
