Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на своем плановом заседании 27 января одобрила проект решения «Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
Документ разработан с целью приведения нормативно-правовых актов Комиссии в соответствие с нормами Закона № 1702-VII, которым определен ряд новых понятий. В частности, установлены четкие требования относительно назначения работника, ответственного за проведение финансового мониторинга, правила проведения финансового мониторинга и программ его осуществления, а также внедрено осуществление идентификации, верификации, изучения клиентов и т.д.
Финансовый мониторинг - это совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектами финансового мониторинга в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включающие проведение государственного и первичного финансовых мониторингов.
В ближайшее время документ будет обнародован на официальном сайте Комиссии.
Источник: НКЦБФР
