"Це Положення регулює питання організації діяльності банків і їх відособлених підрозділів при здійсненні ними професійній діяльності на фондовому ринку: діяльності по торгівлі цінними паперами - дилерською і брокерською деятельностей, андеррайтингу і діяльності по управлінню цінними паперами; депозитарній діяльності - депозитарній діяльності депозитарної установи, діяльності по зберіганню активів ИСИ (інститутів спільного інвестування) і діяльності по зберіганню активів пенсійних фондів", - пояснила Ірина Курочкинадиректор Департаменту регулювання депозитарної і клірингової діяльності НКЦБФР.
Доповнимо, що для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів банк повинен створити організаційно відокремлений профільний підрозділ. Такий підрозділ повинен відповідати меті і предмету свого функціонування по певному виду діяльності на фондовому ринку, налічувати певну законодавством кількість керівних посадовців і фахівців, бути оснащеним відповідним устаткуванням і програмно-технічним комплексом, а також системою обмеження доступу працівників банку, які безпосередньо не займаються здійсненням певних видів професійної діяльності на фондовому ринку, у відокремлене приміщення такого підрозділу і так далі
Крім того, Положення містить нову норму про можливість ідентифікувати клієнтів працівниками відособлених підрозділів банку, у складі яких немає профільних структурних підрозділів по здійсненню діяльності на фондовому ринку, які згідно з посадовими обов'язками мають право і зобов'язання здійснювати діяльність по ідентифікації клієнтів згідно вимог, встановлених законодавством України.
Документ був обговорений з учасниками ринку і погоджений без зауважень з Державною службою фінансового моніторингу, Державною службою з питань регуляторної політики підприємництва, Національним банком України і Антимонопольним комітетом.
Зараз документ поданий на державну реєстрацію в Мінюст, після чого відбудеться його публікація в офіційному виданні. Пройшовши ці етапи, рішення набуде чинності.
Джерело: Прес-служба НКЦБФР
