«Это Положение регулирует вопросы организации деятельности банков и их обособленных подразделений при осуществлении ими профессиональной деятельности на фондовом рынке: деятельности по торговле ценными бумагами - дилерской и брокерской деятельностей, андеррайтинга и деятельности по управлению ценными бумагами; депозитарной деятельности - депозитарной деятельности депозитарного учреждения, деятельности по хранению активов ИСИ (институтов совместного инвестирования) и деятельности по хранению активов пенсионных фондов», - объяснила Ирина Курочкина, директор Департамента регулирования депозитарной и клиринговой деятельности НКЦБФР.
Дополним, что для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг банк должен создать организационно отделенное профильное подразделение. Такое подразделение должно соответствовать цели и предмету своего функционирования по определенному виду деятельности на фондовом рынке, насчитывать определенное законодательством количество руководящих должностных лиц и специалистов, быть оснащенным соответствующим оборудованием и программно-техническим комплексом, а также системой ограничения доступа работников банка, которые непосредственно не занимаются осуществлением определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, в отделенное помещения такого подразделения и т.д.
Кроме того, Положение содержит новую норму о возможности идентифицировать клиентов работниками обособленных подразделений банка, в составе которых нет профильных структурных подразделений по осуществлению деятельности на фондовом рынке, которые согласно должностным обязанностям имеют право и обязательства осуществлять деятельность по идентификации клиентов согласно требований, установленных законодательством Украины.
Документ был обсужден с участниками рынка и согласован без замечаний с Государственной службой финансового мониторинга, Государственной службой по вопросам регуляторной политики предпринимательства, Национальным банком Украины и Антимонопольным комитетом.
Сейчас документ подан на государственную регистрацию в Минюст, после чего состоится его публикация в официальном издании. Пройдя эти этапы, решение вступит в силу.
Источник: Пресс-служба НКЦБФР
