Національна комісія з цінних паперів і фондового ринку підвела підсумки заходів по контролю за діяльністю учасників ринку цінних паперів і саморегулируемых організацій, здійснених за перші шість місяців поточного року.
Звіт показав, що впродовж січня-червня 2014 року сталося зменшення кількості планових і позапланових перевірок учасників ринку цінних паперів в порівнянні з аналогічним періодом 2013 року. Так, було проведено 317 перевірок (за аналогічний період минулого року - 576) і виявлено 735 правопорушень (919).
Слід зазначити, що хоча кількість перевірок зменшилася на 45 %, кількість виявлених порушень в діяльності зменшилася тільки на 20 %. "Це можна пояснити завершенням етапу підвищеного контролю за учасниками ринку цінних паперів у зв'язку зі змінами в законодавстві по дематериализации випусків акцій, враховуючи, що більшість планових перевірок торкалася діяльності реєстраторів і депозитарних установ", - відмітив Олег Мисюра, директор Департаменту контрольно-правової роботи НКЦБФР.
Останнім часом при проведенні контролюючих заходів НКЦБФР використовує камеральный підхідтобто віддалені перевірки, а також метод контролю, заснований на оцінці міри ризику (чим нижче ризик у профучастника, тим рідше він перевіряється регулятором). Нагадаємо, що нині основою для включення учасника ринку цінних паперів в план-графік перевірок є виключно наявність ризиків в його діяльності, а позапланові перевірки здійснюються на основі вичерпного переліку підстав, вказаного в законодавстві.
За інформацією НКЦБФР
