Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку подвела итоги мероприятий по контролю за деятельностью участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций, осуществленных за первые шесть месяцев текущего года.
Отчет показал, что в течение января-июня 2014 года произошло уменьшение количества плановых и внеплановых проверок участников рынка ценных бумаг по сравнению с аналогичным периодом 2013 года. Так, было проведено 317 проверок (за аналогичный период прошлого года - 576) и выявлено 735 правонарушений (919).
Следует отметить, что хотя количество проверок уменьшилось на 45 %, количество выявленных нарушений в деятельности уменьшилось только на 20 %. «Это можно объяснить завершением этапа повышенного контроля за участниками рынка ценных бумаг в связи с изменениями в законодательстве по дематериализации выпусков акций, учитывая, что большинство плановых проверок касалась деятельности регистраторов и депозитарных учреждений», - отметил Олег Мисюра, директор Департамента контрольно-правовой работы НКЦБФР.
В последнее время при проведении контролирующих мероприятий НКЦБФР использует камеральный подход, т.е. отдаленные проверки, а также метод контроля, основанный на оценке степени риска (чем ниже риск у профучастника, тем реже он проверяется регулятором). Напомним, что в настоящее время основанием для включения участника рынка ценных бумаг в план-график проверок является исключительно наличие рисков в его деятельности, а внеплановые проверки осуществляются на основе исчерпывающего перечня оснований, указанного в законодательстве.
По информации НКЦБФР
