Нацбанк постановою від 3 червня 2014 року № 332 вніс зміни в Положення про застосування заходів дії за порушення банківського законодавства.
Згідно зі змінами Нацбанк має право віднести банк до категорії проблемних за наявності хоч би одного з наступних критеріїв :
1) невиконання банком без обгрунтованих причин розпорядження і / або вимоги Нацбанку по усуненню порушень банківського законодавства;
2) встановлення за результатами банківського нагляду або аудиторської перевірки фактів надання банком недостовірної звітності, не виправленої в строк, що може привести до невиконання банком хоч би одного з економічних нормативів капіталу і / або ліквідності;
3) ненадання банком уповноваженим особам Нацбанку інформації, документів і їх копій, письмових пояснень з питань його діяльності;
4) набирання законної сили звинувачувального вироку відносно діянь у фінансовій сфері контроллерів, керівників банку;
5) конфлікт інтересів банку, про що свідчить наявність інформації, виявлення фактів об будь-який вид стосунків, який суперечить інтересам банку, а також відсутність згоди і / або наличие-противоречий між органами управління і / або акціонерами банку, що негативно впливають на ефективне управління банком, які можуть погрожувати інтересам вкладників і кредиторів банку;
6) невиконання вимог законодавства України по розкриттю відомостей про власників істотної участі у банку в об'ємі, визначеному Нацбанком;
7) невиконання розпорядження Нацбанку про усунення з посади посадовця банку або заборона власникові істотної участі у банку використовувати право голосу придбаних акцій (паїв);
8) винесення по банку судового рішення, виконання якого може зробити негативний вплив на репутацію банку і / або привести до втрати активів у розмірі більше одного відсотка.
Встановлено, що Нацбанк не застосовує до банків, які віднесені до категорії неплатоспроможних, заходи дії за порушення банківського законодавства.
Для здійснення особливого режиму контролю одночасно з призначенням куратора банку Нацбанк може притягати фахівців з бухобліку, юридичних питань, з питань платіжних систем, інформаційних технологій і з інших питань.
