Національною комісією з цінних паперів і фондового ринку було видано інформаційний лист для територіальних органів НКЦБФР відносно правозастосування за порушення законодавства на ринку цінних паперів, досконалі в період з 17.02.2014 по 24.02.2014 рр.
НКЦБФР вважає доцільним уповноваженим особам Комісії враховувати наступне при аналізі вище вказаних порушень.
Відповідно до пунктів 1, 2 розділи III Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів і застосування санкцій, затверджених рішенням НКЦБФР від 16.10.2012 № 1470 (далі - Правила)справа про правопорушення може бути порушена тільки у тому випадку, якщо є достатні дані, що вказують на наявність правопорушення.
Службовою запискою начальник управління інформаційних технологій, зовнішніх і внутрішніх комунікацій від 24.02.2014 № 20/01/23 повідомив, що у період з 17.02.2014 по 21.02.2014 були технічні і інші проблеми, які обумовлені складною політичною ситуацією в країні, зокрема, в Києві, яка привела до затримці в роботі процесу прийняття і обробки адміністративних даних і інформаціїякий передбачений Положенням про надання админданных і інформації профучастниками фондового ринку у вигляді електронних документів в ГКЦБФР, затвердженого рішенням комісії від 13.02.2011 № 492.
Також виникла проблема із затримкою процесу обробки договорів на інформаційно-технічну підтримку Агентства по розвитку інфраструктури фондового ринку з учасниками фондового ринку.
Враховуючи вказане, територіальні органи Комісії повинні будуть здійснити моніторинг фактів відсутності надання адміністративних даних і іншої інформації в Комісію на виконання законодавства від учасників фондового ринку за період з 17.02.2014 по 24.02.2014 рр.
За результатами такого моніторингу слід повідомити учасників фондового ринку відносно яких будуть встановлені факти відсутності представлення админданных і іншій інформації встановленої законодавством, про необхідність в найкоротші терміни подати відповідні дані і інформацію за період з 17.02.2014 по 24.02.2014 в Комісію, в установленому порядку.
При цьому, необхідно прийняти пояснення учасників фондового ринку з метою з'ясування обставин, чим було обумовлено несвоєчасне надання або ненадання інформації в Комісію.
Справи про правопорушення на ринку цінних паперів можуть бути порушені тільки за результатами обробки цієї інформації і тільки при встановленні факту провини учасників фондового ринку в здійсненні правопорушення.
Джерело: НКЦБФР.
