Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку было издано информационное письмо для территориальных органов НКЦБФР относительно правоприменения за нарушения законодательства на рынке ценных бумаг, совершенные в период с 17.02.2014 по 24.02.2014 гг.
НКЦБФР считает целесообразным уполномоченным лицам Комиссии учитывать следующее при анализе выше указанных нарушений.
В соответствии с пунктами 1, 2 раздела III Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций, утвержденных решением НКЦБФР от 16.10.2012 № 1470 (далее - Правила), дело о правонарушении может быть возбуждено только в том случае, если имеются достаточные данные, указывающие на наличие правонарушения.
Служебной запиской начальник управления информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций от 24.02.2014 № 20/01/23 сообщил, что в период с 17.02.2014 по 21.02.2014 имелись технические и другие проблемы, которые обусловлены сложной политической ситуацией в стране, в частности, в Киеве, которая привела к задержке в работе процесса принятия и обработки административных данных и информации, который предусмотрен Положением о предоставлении админданных и информации профучастниками фондового рынка в виде электронных документов в ГКЦБФР, утвержденного решением комиссии от 13.02.2011 № 492.
Также возникла проблема с задержкой процесса обработки договоров на информационно-техническую поддержку Агентства по развитию инфраструктуры фондового рынка с участниками фондового рынка.
Учитывая указанное, территориальные органы Комиссии должны будут осуществить мониторинг фактов отсутствия предоставления административных данных и другой информации в Комиссию на выполнение законодательства от участников фондового рынка за период с 17.02.2014 по 24.02.2014 гг.
По результатам такого мониторинга следует сообщить участников фондового рынка относительно которых будут установлены факты отсутствия представления админданных и другой информации установленной законодательством, о необходимости в кратчайшие сроки подать соответствующие данные и информацию за период с 17.02.2014 по 24.02.2014 в Комиссию, в установленном порядке.
При этом, необходимо принять объяснения участников фондового рынка с целью выяснения обстоятельств, чем было обусловлено несвоевременное предоставление или непредоставление информации в Комиссию.
Дела о правонарушениях на рынке ценных бумаг могут быть нарушены только по результатам обработки данной информации и только при установлении факта вины участников фондового рынка в совершении правонарушения.
Источник: НКЦБФР.
