Після смерті адвоката, який здійснював діяльність індивідуально, залишаються незавершені справи, клієнтські документи, кошти, отримані для виконання доручень, та процесуальні строки, що спливають. Як повідомити клієнтів, забезпечити повернення або передачу матеріалів і не допустити розголошення адвокатської таємниці особами, які отримують доступ до приміщення, техніки чи архіву?
Для вирішення цих питань в Англії та Уельсі діє спеціальний механізм втручання в практику (intervention into a practice), яке здійснює Управління з регулювання діяльності соліситорів (Solicitors Regulation Authority, SRA). SRA наділене повноваженнями припинити індивідуальну практику, взяти під контроль справи, документи та кошти й призначити іншу юридичну фірму для їх збереження, обліку та передачі клієнтам або обраним ними новим представникам.
Прикладом, як це працює на практиці, може бути рішення SRA від 29 липня 2026 року щодо практики померлого соліситора Александера Філліпса.
Британський регулятор закрив його практику й призначив іншу юридичну фірму для встановлення кола клієнтів, збереження матеріалів та їх подальшої передачі за вказівкою власників. Правовою підставою стала необхідність захистити інтереси чинних і колишніх клієнтів адвоката відповідно до пункту 1(1)(m) додатка 1 Закону про соліситорів 1974 року. Уповноваженою на проведення процедури (intervention agent) SRA призначила солісіторку визначеної юрфірми.
SRA застосовує інститут втручання в практику як захисний захід, зокрема, після смерті або втрати працездатності соліситора, що здійснює адвокатську діяльність індивідуально, коли немає іншої особи, що здатна належним чином перебрати на себе ведення практики.
Після втручання практика припиняє роботу. SRA отримує контроль над коштами, а уповноважена особа забирає клієнтські справи, документи та облікові матеріали для безпечного зберігання. Клієнтів із незавершеними справами розшукують і повідомляють про закриття практики. Вони визначають, куди передати матеріали, та самостійно обирають нового соліситора.
|
Олександр Черних |
Уповноважена особа загалом не продовжує вести справи померлого соліситора. Виняток можливий у терміновій ситуації, коли клієнт не встигає залучити нового представника. Тому першочергово виявляються провадження, в яких наближаються судове засідання, завершення правочину або інші процесуальні строки.
Окремо перевіряється облік клієнтських коштів. Клієнтські кошти обліковуються соліситором окремо від власних коштів фірми та, як загальне правило, зберігаються на спеціальному client account; щодо кожного клієнта ведеться окремий клієнтський облік. Соліситор не має права використовувати такі кошти як власні або для фінансування діяльності фірми. Якщо кошти були внесені авансом у рахунок юридичних послуг, вони можуть бути переведені з client account на business account лише після того, як клієнту надано рахунок (bill of costs) або інше письмове повідомлення про фактично понесені витрати, і лише в сумі, зазначеній у такому рахунку чи повідомленні. Інші клієнтські кошти можуть використовуватися виключно за призначенням, для якого вони були отримані, або відповідно до інструкцій клієнта. Тому ву разі застосування процедури втручання у практику, після встановлення належності грошей, вони повертають власникам. Якщо коштів бракує, облік неможливо відновити або клієнтові потрібна термінова виплата, він може звернутися до компенсаційного фонду SRA. Щоправда, виплата не є автоматичною та здійснюється за рішенням регулятора.
Британська модель передбачає й інший варіант. Після смерті соліситора, що мав індивідуальну практику, інший соліситор або зареєстрований європейський юрист може отримати від SRA тимчасову надзвичайну авторизацію. Звернутися по неї можуть, зокрема, виконавець заповіту, призначений представниками померлого керуючий практикою або її працівник.
В Україні смерть адвоката є підставою для припинення права на заняття адвокатською діяльністю та внесення відповідних відомостей до Єдиного реєстру адвокатів України (п. 3 ч. 1, ч. 7 ст. 32 Закону "Про адвокатуру та адвокатську діяльність").
Адвокат цінує не обсяг інформації, а можливість швидко відокремити головне від другорядного. LIGA360 допомагає перейти від пошуку до аналізу, щоб більше часу залишалося на вироблення стратегії захисту інтересів клієнта. Оцініть можливості платформи, скориставшись тестовим доступом.
Водночас спеціальної процедури на випадок смерті адвоката, який працював індивідуально, чинне законодавство не встановлює. Не визначено, хто має право отримати доступ до робочого приміщення або електронних систем, провести інвентаризацію справ, відокремити клієнтські матеріали від особистих документів, повідомити клієнтів, виявити термінові процесуальні строки та повернути матеріали клієнтам або передати обраним ними адвокатам зі збереженням таємниці.
Відкритим залишається і питання оригіналів документів і коштів, отриманих адвокатом для виконання доручення. Перехід майнових прав у порядку спадкування не визначає порядку поводження з документами, що належать клієнтам, та конфіденційною інформацією.
Адвокатською таємницею є будь-яка інформація, що стала відома адвокату, помічнику адвоката, стажисту адвоката, особі, яка перебуває у трудових відносинах з адвокатом, про клієнта, а також питання, з яких клієнт (особа, якій відмовлено в укладенні договору про надання правничої допомоги з передбачених цим Законом підстав) звертався до адвоката, адвокатського бюро, адвокатського об'єднання, зміст порад, консультацій, роз'яснень адвоката, складені ним документи, інформація, що зберігається на електронних носіях, та інші документи і відомості, одержані адвокатом під час здійснення адвокатської діяльності (ч. 1 ст. 22 Закону).
За відсутності спеціального нормативного механізму зменшити ризики може внутрішній план наступництва адвоката, який здійснює діяльність індивідуально: перелік активних справ і строків, захищений порядок доступу до адвокатського досьє, контакти довіреного адвоката та передбачені в договорах або окремих письмових інструкціях клієнтів умови передачі матеріалів. Такий план не замінює нормативного механізму, проте може зменшити ризики для клієнтів у разі раптової смерті або втрати працездатності адвоката.
Довідково: Solicitors Regulation Authority - незалежний регулятор соліситорів і юридичних фірм Англії та Уельсу. За окремими повноваженнями SRA можна порівняти із системою органів адвокатського самоврядування України. У британській моделі представницькі функції виконує The Law Society of England and Wales, а регуляторні і наглядові повноваження делеговані операційно незалежній SRA, в першу чергу для захисту інтересів клієнтів - споживачів юридичних послуг. В Україні ці функції розподілені між НААУ та органами адвокатського самоврядування - з'їздом адвокатів України, Радою адвокатів України, радами адвокатів регіонів, КДКА і ВКДКА.
Олександр Черних,
представник НААУ у Сполученому Королівстві
Великої Британії і Північної Ірландії