НКЦБФР рішенням від 12 січня 2016 року № 11 затвердила Зміни до Ліцензійним умовам здійснення професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності по управлінню активами інституційних інвесторів (діяльності по управлінню активами).
Більшість положень документу викладена в новій редакції і внесені доповнення.
Встановлено, що ліцензіат не може мати контролю (вирішального впливу) (у значенні, приведеному в ст. 1 Закону "Про захист економічної конкуренції") з боку резидентів держав, які здійснюють озброєну агресію проти України (у значенні, приведеному в ст. 1 Закону "Про оборону України")і дії яких створюють умови для виникнення військового конфлікту і застосування військової сили проти України.
Вимоги Ліцензійних умов поширюються на місця здійснення професійної діяльності ліцензіата, вказані в документах, що додаються до заяви про отримання ліцензії (з урахуванням змін до них, представлених ліцензіатом в орган ліцензування).
Вказується також, що заявник має право оскаржити дії органу ліцензування в порядку, встановленому законом.
Крім того передбачено, що виконавчий орган ліцензіата (окрім банку) повинен знаходитися в приміщенні по місцезнаходженню, вказаному в Єдиному держреєстрі юрособ і фізосіб, - підприємців і громадських формувань. Документи, які торкаються здійснення профдеятельности, повинні зберігатися у цьому приміщенні.
Ліцензіат зобов'язаний забезпечити доступ в приміщення і доступність послугякі надаються відповідно до ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, інвалідам і маломобільним категоріям населення.
Якщо впродовж терміну розгляду Комісією заяви про видачу ліцензії і відповідних документів у заявника сталися зміни в яких-небудь відомостяхякі надавалися в цих документах, то заявник зобов'язаний:
- впродовж 5 робочих днів з дати настання цих змін (відносно резидентів) повідомити про них Комісію;
- впродовж 15 робочих днів з дати настання цих змін (відносно нерезидентів) повідомити про них Комісію.
Також відзначається, що за бажанням претендента ліцензії ліцензія може бути видана НКЦБФР на паперовому носії.
