НКЦБФР решением от 12 января 2016 года № 11 утвердила Изменения к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами).
Большинство положений документа изложено в новой редакции и внесены дополнения.
Установлено, что лицензиат не может иметь контроля (решающего влияния) (в значении, приведенном в ст. 1 Закона «О защите экономической конкуренции») со стороны резидентов государств, которые осуществляют вооруженную агрессию против Украины (в значении, приведенном в ст. 1 Закона «Об обороне Украины»), и/или действия которых создают условия для возникновения военного конфликта и применения военной силы против Украины.
Требования Лицензионных условий распространяются на места осуществления профессиональной деятельности лицензиата, указанные в документах, прилагаемых к заявлению о получении лицензии (с учетом изменений к ним, представленных лицензиатом в орган лицензирования).
Указывается также, что заявитель имеет право обжаловать действия органа лицензирования в порядке, установленном законом.
Кроме того предусмотрено, что исполнительный орган лицензиата (кроме банка) должен находиться в помещении по местонахождению, указанному в Едином госреестре юрлиц и физлиц - предпринимателей и общественных формирований. Документы, которые касаются осуществления профдеятельности, должны сохраняться в этом помещении.
Лицензиат обязан обеспечить доступ в помещение и доступность услуг, которые предоставляются в соответствии с лицензией на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, инвалидам и маломобильным категориям населения.
Если в течение срока рассмотрения Комиссией заявления о выдаче лицензии и соответствующих документов у заявителя произошли изменения в каких-либо сведениях, которые предоставлялись в этих документах, то заявитель обязан:
- в течение 5 рабочих дней с даты наступления этих изменений (относительно резидентов) уведомить о них Комиссию;
- в течение 15 рабочих дней с даты наступления этих изменений (в отношении нерезидентов) уведомить о них Комиссию.
Также отмечается, что по желанию соискателя лицензии лицензия может быть выдана НКЦБФР на бумажном носителе.
