Мінфін наказом від 23.12.2015 № 1168 відновив Порядок надання інформації відносно відстежування (моніторингу) фінансових операцій.
Документ визначає процедуру надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу, на запит Госфинмониторинга інформації відносно відстежування фінансових операцій клієнтаоперації якого стали об'єктом финмониторинга, а також форму, зміст і спосіб відправлення такого запиту і отримання інформації на такий запит.
Госфинмониторинг направляє суб'єктові запит у разі, якщо об'єктом финмониторинга є:
- фінансова операція або сукупність пов'язаних між собою фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму і фінансуванням поширення зброї масового знищення;
- фінансова операція або клієнт, пов'язані із здійсненням суспільно небезпечного діяння, визначеного Карним кодексом як злочин, що не торкається легалізації (відмивання) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансування тероризму і фінансування поширення зброї масового знищення;
- інформація про дії з активами, пов'язаними з відповідними учасниками фінансових операцій, які їх проводять, за умови наявності ризиків використання таких активів з метою легалізації (відмивання) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансування тероризму і фінансування поширення зброї масового знищення, а також будь-яка інформація про такі дії або події, активи і їх учасників, у тому числі вказана в запиті уповноваженого органу іноземної держави, відповідно до ч. 3 ст. 23 Закону про запобігання і протидію відмиванню прибутків.
У запиті вказується клієнтфінансові операції якого підлягають відстежуванню, періодза який має бути надана інформація, і може бути вказаний ознакапо якому суб'єктові необхідно надати інформацію про фінансові операції.
Суб'єкт повідомляє Госфинмониторинг про фінансові операції (окрім фінансових операцій, пов'язаних з виплатою зарплати, сплатою загальнодержавних і місцевих податків і зборів), які будуть здійснені впродовж періоду, вказаного в запиті, не пізніше наступного робочого дня після проведення кожної фінансової операції, окрім фінансових операцій, про які клієнт відповідно до Закону про запобігання і протидію відмиванню прибутків зобов'язаний повідомляти.
