НКЦБФР утвердила Порядок признания эмиссии ценных бумаг недобросовестной и недействительной (решение от 06.08.2013 г. № 1416). Действие Порядка распространяется на эмиссионные ценные бумаги, регистрацию выпуска которых осуществляет регистрирующий орган, а именно: акции, облигации предприятий, облигации внутренних местных ссуд, ипотечные сертификаты, ипотечные облигации, сертификаты фондов операций с недвижимостью, опционные сертификаты. При этом нормы документа не распространяются на эмиссионную деятельность институтов общего инвестирования.
В документе отмечено, что недобросовестная эмиссия ценных бумаг - это действия, которые нарушают процедуру эмиссии, установленную Законом «О ценных бумагах и фондовом рынке», и является основанием для принятия решения об отказе в регистрации проспекта эмиссии и выпуске ценных бумаг, остановке размещения ценных бумаг.
Основаниями для признания эмиссии ценных бумаг недобросовестной являются:
- нарушение эмитентом требований Закона «О ценных бумагах и фондовом рынке»;
- несоответствие поданных эмитентом документов или сведений, которые в них содержатся, требованиям законодательства и/или перечню, определенному регистрирующим органом;
- нарушение порядка принятия решения о размещении ценных бумаг;
- внесение недостоверных сведений к проспекту эмиссии ценных бумаг и документов, которые подаются для регистрации выпуска ценных бумаг и проспекта их эмиссии;
- систематическое или грубое нарушение эмитентом прав инвесторов во время проведения соответствующей эмиссии ценных бумаг.
В случае признания эмиссии ценных бумаг недобросовестной решение об остановке размещения ценных бумаг оформляется в виде распоряжения об остановке размещения ценных бумаг с указанием реквизитов распоряжения о признании эмиссии ценных бумаг недобросовестной, срока устранения нарушений, которые стали основанием для остановки размещения, срока предоставления регистрирующему органу документов, которые подтверждают устранение нарушений.
При условии устранения нарушений, которые стали основанием для остановки размещения ценных бумаг и получения регистрирующим органом документов, которые подтверждают устранение нарушений в срок, определенный регистрирующим органом в распоряжении об остановке размещения ценных бумаг, остановленном размещении ценных бумаг возобновляется.
В случае, когда нарушения, которые стали основанием для остановки размещения ценных бумаг, не устраненные в срок, установленный распоряжением об остановке размещения ценных бумаг, или регистрирующему органу не предоставленные документы, которые подтверждают устранение нарушений, в течение срока, установленного распоряжением об остановке размещения ценных бумаг, регистрирующий орган принимает решение о признании эмиссии ценных бумаг недействительной.
Решение о признании эмиссии ценных бумаг недобросовестной, об отказе в регистрации выпуска ценных бумаг и проспекта их эмиссии, об остановке размещения ценных бумаг, о возобновлении размещения ценных бумаг, о признании эмиссии ценных бумаг недействительной, об отмене регистрации выпуска ценных бумаг, эмиссия которых признана недействительной, принимаются уполномоченным лицом регистрирующего органа.
Решение вступает в силу с 12 октября 2013 года вместе с рядом других законодательных актов в сфере оборота ценных бумаг, среди которых и Закон «О депозитарной системе Украины». С вступлением в силу решения № 1416 утратит силу предыдущее решение ГКЦБФР от 02.02.2009 г. № 52 «Об утверждении Порядка признания эмиссии ценных бумаг недобросовестной и недействительной».
