Решением от 28.05.2013 г. № 894 НКЦБФР утвердила Положение о порядке подачи отчетности Центральным депозитарием ценных бумаг.
Установлено, что данные Центрального депозитария составляются с использованием Системы справочников и классификаторов НКЦБФР. По письменному требованию уполномоченного лица комиссии Центральный депозитарий обязан подать данные соответствии с Положением в бумажной форме. При наличии информации, которая необходима для полного и всестороннего понимания конкретных условий деятельности Центрального депозитария, Центральный депозитарий приводит ее в примечаниях к справке
Согласно Положению, в НКЦБФР подаются такие данные:
- ежедневные - не позднее 15 часов дня, следующего за отчетным;
- ежемесячные - не позднее 10-го (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
- ежеквартальные - не позднее 15-го (включительно) числа месяца, следующего за отчетным кварталом;
- нерегулярные - в течение трех рабочих дней после даты их возникновения.
Нерегулярные данные Центрального депозитария подаются по факту их возникновения в таких случаях:
- назначения и / или аннулирования Центральным депозитарием международных идентификационных номеров ценных бумаг;
- внесения Центральным депозитарием в Реестр индивидуальных идентификационных кодов собственников ценных бумаг - нерезидентов, назначенных депозитарных учреждений;
- заключения / расторжения Центральным депозитарием договоров о корреспондентских отношениях;
- принятия Центральным депозитарием стандартов депозитарного учета в соответствии с международными нормами и принятия стандартов документооборота по операциям с ценными бумагами, которые оформляются исключительно в бумажной форме в произвольном виде на фирменном бланке Центрального депозитария.
В случае если последний день подачи данных является нерабочим, последним днем представления считается следующий после него рабочий день. Срок представления данных продолевается в случае поступления в комиссию уведомления о невозможности представления данных в установленный срок в связи с изъятием документов Центрального депозитария в бумажной и электронной формах правоохранительными органами (с представлением копий документов, подтверждающих изъятие указанной документации). Данные Центрального депозитария должны быть представлены в НКЦБФР в течение 15 календарных дней с даты возвращения изъятого программного обеспечения и / или документации (с предоставлением копий документов, подтверждающих возврат изъятой документации).
