НБУ в письме от 09.01.2013 г. № 48-204/67/165 указал, что согласно пункту 2.6 Положения об осуществлении банками финансового мониторинга банк обязан не позднее десятого рабочего дня с момента утверждение внутренних документов по вопросам осуществления финансового мониторинга или внесения в них изменения подать их копии, заверенные надлежащим образом, в Нацбанк или его территориальное управление.
Также обращено внимание, что при предоставлении банками копий внутренних документов, в которые внесены изменения, банкам необходимо вместе с копиями соответствующих внутренних документов предоставлять в НБУ или его территориальное управление сравнительную таблицу, состоящую из двух колонок. По каждому внутреннему документу банк должен предоставить отдельную сравнительную таблицу.
В случае изменения редакции в сравнительной таблице отмечается по каждому отдельному положению (пункту / подпункту) внутреннего документа (с указанием номеров раздела, главы, пункта, подпункта т.п.) в левой колонке - старая редакция, а в правой - новая.
В случае исключения отдельного положения внутреннего документа (с указанием номеров раздела, главы, пункта, подпункта т.п.) в сравнительной таблице отмечается в левой колонке старая редакция, а в правой проставляется надпись «Исключено».
При перемещении отдельного положения внутреннего документа / изменения нумерации / объединения с другим положением в сравнительной таблице отмечается в левой колонке - старая редакция, а в правой - номер и содержание положения внутреннего документа, содержащий соответствующую норму в новой редакции.
