Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку одобрила проект решения «Об определении критериев, по которым оценивается риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма».
Регулятором был исключен критерий риска, связанный с работой сертифицированных специалистов по совместительству, поскольку на это время такой нормы документы Комиссии не содержат. Проект решения был разработан в соответствии со ст. 14 Закона «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, или финансированию терроризма».
Напомним, что недавно НКЦБФР утвердила новые Правила рассмотрения дел, открытых за нарушение законодательства относительно предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем.
По информации пресс-службы НКЦБФР.
