Как следует из письма НБУ от 19.08.2011 № 48-104/1679-10059 банки должны в срок до 25 августа 2011 года предоставить Департаменту финансового мониторинга НБУ информацию о ходе выполнения требований абзаца третьего п. 3 постановления НБУ от 31.01.2011 № 22 по состоянию на 15.08.2011 года. При наличии затруднений, возникших в ходе выполнения таких требований, о них также следует указать.
Согласно абзацу третьему п. 3 постановления НБУ от 31.01.2011 № 22 банки Украины обязаны привести идентификацию клиентов высокого уровня риска, который был определен по состоянию на день вступления в силу Закон "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", в соответствие требованиям этого постановления в течение двух месяцев со дня вступления в силу (предельный срок - 23.06.2011). Идентификацию других клиентов привести в соответствие требованиям этого постановления в течение шести месяцев со дня вступления в силу (предельный срок 23.10.2011).
Напомним, что согласно постановлению НБУ от 31.01.2011 № 22 банк обязан установить высокий уровень риска клиенту, который включен в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности, или в отношении которого применены международные санкции; клиенту - публичном деятелю и связанному с ним лицу; клиенту, местом жительства (пребывания, регистрации) которого является государство, в котором не применяются или применяются в недостаточной степени рекомендации FATF; банку-нерезиденту (кроме банков ЕС и государств-членов FATF), с которым устанавливаются корреспондентские отношения.
