Кабинет Министров Украины внес на рассмотрение парламента законопроект № 8274, заявленный правительством как предупреждающий легализацию (отмывание) доходов преступным путем.
Проект предусматривает введение уголовной ответственности за манипулирование на фондовом рынке и изменение формулировки административного правонарушения, составляющего манипулирование на фондовом рынке в действующей редакции ст. 163-8 КоАП -манипулирование ценами во время операции с ценными бумагами.
В соответствии с предлагаемыми проектом положениями, устанавливать наличие признаков манипулирования на фондовом рынке будет ГКЦБФР, как и наличие критериев существенного отклонения цен от текущей цены финансового инструмента на фондовой бирже в зависимости от вида, ликвидности и рыночной стоимости.
Наконец, под самим манипулированием Кабмин предлагает понимать:
- операции или попытки их совершить, а также предоставление заявок на продажу финансовых инструментов, которые могут создать (или создают) представление о поставках, приобретении или цене финансовых инструментов, не соответствующих действительности, и приводят к установлению иных цен;
- совершение (или попытки совершить) операций или предоставление заявок на покупку или продажу финансовых инструментов путем умышленных противоправных действий (в т.ч. мошенничества и использования инсайдерской информации);
- распространение в СМИ, в том числе электронных, информации, приведшей или могущей привести к заблуждению участников рынка относительно финансовых инструментов (если распространивший знает о недостоверности распространяемой информации);
- покупка или продажа фининструментов перед закрытием фондовой биржи с целью введения в заблуждение относительно цен, сложившихся в конце торговой сессии;
- неоднократное в течение одного торгового дня заключение 2 и более участниками торгов соглашений в интересах одного и того же клиента, по которым каждый из участников выступает как продавец и покупатель одного и того же финансового инструмента, по одинаковой цене, в одинаковом количестве, или которые не имеют очевидного экономического смысла;
- предоставление клиентом нескольким участникам торгов доверенности на заключение в его интересах соглашений с одним и тем же финансовым инструментом, где и покупатель и продавец действуют в интересах клиента;
- неоднократное за один день осуществление (или попытка осуществить) операций, подача заявки на покупку (продажу) финансовых инструментов, не имеющих очевидного экономического смысла, если по результатам торгов собственник фининструментов не меняется;
- неоднократное выполнение участником торгов обязательств по биржевым контрактам, заключенным в течение одного дня, если это повлекло значительное увеличение цены фининструмента и при условии, что контракты имели существенное влияние на цену инструмента;
- заключение на бирже соглашений с фининструментом по цене, существенно отличающейся от сложившейся на бирже путем подачи безадресных заявок, при условии, что соглашения заключены от имени лиц, между которыми существовала предварительная договоренность о приобретении (или продаже) по этой цене.
Нынче в Законе "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" имеется лишь краткое общее определение манипулирования ценами во время сделок с ценными бумагами.
