Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку обнародовала на своем веб-сайте проект решения о критериях, по которым будет оцениваться риск субъекта первичного финансового мониторинга - профессионального участника рынка ценных бумаг быть использованным для отмывания доходов, полученных преступным путем, или для финансирования терроризма.
Показатели разработаны для определения субъектов первичного финансового мониторинга с высоким риском и с незначительным риском. К среднему отнесены все, не попавшие в две указанные категории.
Итак, к высокой степени риска вовлеченности ГКЦБФР готова отнести торговцев ценными бумагами, торговцев-хранителей ценных бумаг, торговцев-хранителей-регистраторов ценных бумаг, если они осуществляют профессиональную деятельность менее 3 лет; если в течение 3 последних лет субъекты имели факты нарушения законодательства по предупреждению отмывания доходов или их сертифицированные специалисты в этот же срок привлекались к админответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг; если они осуществляют операции, стороной в которых выступают нерезиденты, зарегистрированные в офшорах; если 2 и более сертифицированных специалиста в их штате работают по совместительству.
К незначительно рискующим субъектам первичного финмониторинга относятся все те же торговцы, если они работают на рынке ценных бумаг более 10 лет и не имеют фактов нарушения законодательства по предупреждению отмывания доходов и финансирования терроризма, при этом выполняют операции с ценными бумагами исключительно на организаторах торговли на фондовом рынке и имеют в штате сертифицированных специалистов со стажем работы на фондовом рынке более 5 лет, которые работают только по основному месту работы и не привлекались за это время к админответственности за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг. У незначительно рискующих должна быть совокупность одновременно всех перечисленных признаков.
К незначительно рискующим проектом отнесены также и получившие лицензию на осуществление профессиональной деятельности депозитария ценных бумаг, расчетно-клиринговой деятельности, деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг, деятельности по организации торговли на фондовом рынке, а также те участники рынка ценных бумаг, которые совмещают виды депозитарной деятельности.
