Порядок рассмотрения Государственным комитетом финансового мониторинга Украины дел о нарушении субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства, утвержденный приказом Комитета от 15.07.2010 г. № 112, вступает в силу 24 сентября 2010 года.
Документ распространяется на всех субъектов первичного мониторинга, надзор за которыми, согласно пункту 8 части 1 ст. 14 Закона "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", должен осуществлять Госфинмониторинг.
Выявленные во время плановых и внеплановых проверок факты нарушения законодательства указанными субъектами рассматриваются специальной Комиссией Госфинмониторинга по вопросам применения санкций с участием субъекта первичного финмониторинга или его руководителя и (или) представителя. Хотя по письменной просьбе последнего может быть рассмотрено и в его отсутствие.
Решение по делу должно быть принято в течение 30 дней с момента его открытия. При применении штрафа учитываются обстоятельства совершения нарушения и его последствия.
При соверешении нарушений филиалами юрлица-субъекта первичного финмониторинга или работниками субъекта первичного финмониторинга, штрафы налагаются на субъект первичного финмониторинга.
Штраф должен быть уплачен не позднее 15 дней со дня получения постановления о его наложении.
За повторное аналогичное в течение одного года нарушение к субъекту первичного финмониторинга может быть применено и временное приостановление или аннулирование лицензии.
