Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решением от 25.03.2026 г. № 15/21/4019/К03 утвердила Порядок проведения инспекций на рынках капитала и организованных товарных рынках, который вступит в силу с 1 июля 2026 года. Документ предусматривает переход к риск-ориентированной модели надзора, где ключевой задачей инспекций является не наказание, а выявление и предупреждение нарушений, а также минимизация их последствий для рынка.
Новый Порядок существенно расширяет круг субъектов инспекции - под контроль попадают не только профессиональные участники рынка, но и заявители на получение лицензий, рейтинговые агентства, связанные лица и компании после прекращения деятельности. В то же время устанавливается четкая структура инспекций: они могут быть плановыми или внеплановыми, а также выездными или безвыездными, с приоритетом электронного взаимодействия через специализированную систему НКЦБФР.
Документ также детализирует права инспекторов и участников рынка, вводит механизм подачи замечаний к проекту отчета и усиливает ответственность за препятствование проверкам. Таким образом, инспекции становятся инструментом постоянного надзора, сочетающим цифровизацию, аналитику и превентивный контроль.
Детальнее о перечне лиц, подлежащих инспектированию, порядке проведения плановых и внеплановых инспекций, а также оформлении результатов проверок - в полной аналитической статье.
Новый порядок инспекций на рынках капитала изменяет подход к надзору - с фокусом на риск-ориентированность, превенцию нарушений и расширение круга субъектов контроля. Это будет влиять на организацию работы участников рынка и их взаимодействие с регулятором. Отслеживать такие изменения и учитывать их в практической деятельности помогает LIGA360 - заказывайте персональную презентацию, чтобы оценить возможности системы.
