Нацбанк расширил перечень признаков небезупречной деловой репутации в Положении о лицензировании банков, которые применяются к собственникам существенного участия в банке, руководителям банка, руководителю подразделения внутреннего аудита, главному риск-менеджеру и главному комплаенс-менеджеру.
Изменения в Положение о лицензировании банков утверждены постановлением Правления НБУ от 2 мая 2024 года № 54 и вступили в силу с 4 мая 2024 года.
Согласно обновленному перечню репутация лица признается небезупречной в случае:
приобретения лицом прямо и/или опосредствовано, самостоятельно или совместно с другими лицами доли в юридическом лице, которое зарегистрировано или является налоговым резидентом или его местонахождением является государство-агрессор и/или имеет обособленное подразделение в государстве-агрессоре;
занятия лицом должности и/или нахождения лица в трудовых отношениях, и/или предоставления лицом услуг в соответствии с гражданско-правовым договором юридическому лицу, которое зарегистрировано или является налоговым резидентом или его местонахождением является государство-агрессор;
занятия лицом должности в органе управления юридического лица, которое владеет прямо и/или опосредствовано долей в юридическом лице, которое зарегистрировано или является налоговым резидентом или его местонахождением является государство-агрессор и/иил имеет обособленное подразделение в государстве-агрессоре.
Национальный банк нарабатывает концепцию дальнейших наблюдательных действий о поднадзорных банках и небанковских финансовых учреждениях, чьи собственники, несмотря на военную агрессию рф против Украины и постоянную коммуникацию регулятора, продолжают вести бизнес в рф/рб.
По сообщению НБУ
Почувствуйте силу информации на вашей стороне - с LIGA360 PRO. Экспертная аналитика поможет найти правильный алгоритм действий для руководителя, юриста, бухгалтера или комплаенс-офицера. Закажите доступ по ссылке.
Читайте также:
Нацбанк существенно смягчил валютные ограничения: основные изменения
