За годы независимости все уже привыкли к тому, что собственник или руководитель юридического лица может столкнуться с криминальными рисками во время ведения бизнеса и фигурировать в уголовном производстве. Такие последствия могут быть вызваны не только из-за противоправной деятельности, но и просто вследствие повышенного интереса со стороны правоохранительных органов.
Уголовные риски могут угрожать не только собственнику, руководителю предприятия или главному бухгалтеру, но и лицу, осуществляющему юридическое сопровождение деятельности субъекта хозяйствования, - инхаус-юристу.
Действительно ли существуют уголовные риски для инхаус-юристов?
При осуществлении хозяйственной деятельности обычно все документы и процессы, имеющие «юридический вес», проходят через юриста и согласовываются (визируются) им. Это касается, в частности, проектов договоров, претензий, приказов о внутренней деятельности, должностных инструкций, первичной документации, разработки бизнес-процессов, проектов налоговой оптимизации и т.п.
Юридическая деятельность рассматривается как своеобразный «купол» безопасности, призванный обеспечить фильтрацию исходной и внутренней документации субъекта хозяйствования на предмет ее законности.
При этом, в случае совершения руководителем субъекта хозяйствования уголовного правонарушения с использованием прошедшей согласования инхаус-юристом документации, такое согласование может рассматриваться правоохранительными органами как доказательство соучастия инхауса и стать основанием для дальнейшего развития событий, начиная от вызова на допрос, заканчивая вручением подозрения.
Правоохранители могут инкриминировать юрисконсульту даже совершение уголовного правонарушения, состав которого предусматривает специального субъекта, признакам которого инхаус не отвечает.
Так, например, на рассмотрении в Высшем антикоррупционном суде находятся материалы уголовного производства по обвинению, в том числе лица, работавшего на должности начальника юридического отдела в структуре государственного предприятия (дело №991/4073/21).
Лицо обвиняют в совершении преступления, предусмотренного ч. 5 ст. 27, ч. 2 ст. 364 Уголовного кодекса Украины, а именно соучастия в злоупотреблении служебным положением, то есть умышленном, с целью получения неправомерной выгоды для физического лица использовании должностным лицом служебного положения вопреки интересам службы, что повлекло за собой тяжкие последствия.
Это дело подтверждает практику привлечения к ответственности юристов (не являющихся специальными субъектами) как соучастников преступления со специальным субъектом, что вынуждает с еще большей осмотрительностью относиться к риску уголовного преследования юрисконсультов.
Удобное редактирование и проверка договоров - в CONTRACTUM. Теперь работать с текстом договоров можно прямо на платформе, без установки плагина Word. Подготовьте проект договора за несколько минут. Узнайте о CONTRACTUM в LIGA360 по ссылке.
Что может помочь минимизировать криминальные риски для инхаус-юриста?
Регламентация обязанностей и процесса согласования проектов документов инхаус-юристом
Как показывает практика, часто руководитель заинтересован возложить на инхаус-юриста максимальное количество обязанностей для оптимизации расходов на правовое сопровождение деятельности юридического лица.
Как следствие, юриста привлекают везде, в том числе к участию в процессе государственных закупок, предоставлению ответов на запросы правоохранительных и налоговых органов, сопровождению проверок субъектов хозяйствования контролирующими органами. Однако в случае возникновения в процессе работы субъекта хозяйствования вопросов, не входящих в компетенцию инхауса, в том числе касающихся уголовного процесса, следует привлекать внешних специалистов, специализирующихся на отдельных отраслях права.
Должностные обязанности инхаус-юриста должны быть четко и подробно сформулированы и закреплены в его должностной инструкции, чтобы избежать ответственности за «все, все, все и даже больше». Такая регламентация обязанностей обеспечивает понимание, в первую очередь руководителем, границ компетенций инхаус-юриста, за пределами которых необходимо привлечение внешнего специалиста.
Также, распространена ситуация, когда на предприятии единственным документом, регламентирующим процесс согласования проектов документов, является исключительно должностная инструкция самого инхауса.
То есть при закреплении в должностных инструкциях юриста обязанности проверять и согласовывать проекты документов, не урегулированным остается вопрос, каким образом эти документы должны к юристу попасть и какую ответственность несет исполнитель за содержание такого документа или непредоставление его на согласование инхауса. В результате формально на юриста возлагается обязанность и ответственность за согласование документов, с которыми он не работал.
Для определения границ такой обязанности инхауса, в первую очередь, должен быть определен четкий перечень документов, подлежащих согласованию юристом. При этом обязанности юрисконсульта согласовывать эти документы должна корреспондировать обязанность, закрепленная в должностных инструкциях работников, разрабатывающих проекты таких документов, предоставлять документы на согласование инхауса и запрет передачи несогласованных документов на подпись руководителю.
Также, обязательно должна быть зафиксирована информация о лице - исполнителе документа, или в самом документе, или в системе электронного документооборота, в случае его использования субъектом хозяйствования.
Таким образом, во избежание риска перевода уголовной ответственности на инхаус-юриста следует детально и четко регламентировать должностные обязанности и внутренние процессы согласования документов с определением круга лиц, участвующих в этом. В случае же если в документации субъекта хозяйствования уже закреплены должностные обязанности и указанный порядок, приступающему к работе на предприятии инхаус-юристу следует провести их аудит на предмет его соответствия реалиям и в случае необходимости инициировать разработку обновленной документации с учетом указанных рекомендаций.
Гарантирует ли безопасность статус адвоката?
Отдельно следует упомянуть и о дополнительных гарантиях, которые может предоставить инхаус-юристу статус адвоката. Это касается как предусмотренной Уголовным процессуальным кодексом Украины усложненной процедуры уведомления о подозрении, которое должно осуществляться не каким-либо прокурором, а Генеральным прокурором, его заместителем, руководителем областной прокуратуры, так и дополнительными гарантиями, предусмотренными ст. 23 Закона Украины «Об адвокатуре и адвокатской деятельности».
Однако и статус адвоката, к сожалению, не является панацеей от криминальных рисков, о чем свидетельствуют статистические данные Национальной ассоциации адвокатов Украины за 2020 год, согласно которым в течение 2020 правоохранительные органы направили 170 сообщений об обысках и задержаниях адвокатов. Всего местные советы адвокатов совершили 229 выездов на обыски и задержания адвокатов, а 53 обыска и задержания произошли без уведомления совета адвокатов региона, что является нарушением закона «Об адвокатуре и адвокатской деятельности».
Ко Дню адвокатуры Украины получайте два профессиональных решения по цене одного. Приобретай профессиональный или премиальный тариф LIGA360:Адвокат НААУ - получай в подарок решение для помощника. Успей на акцию с 20 декабря по 14 января
Следовательно, для защиты инхаус-юриста от криминальных рисков важно принять следующие меры:
- определить четкий круг обязанностей и границ компетенций;
- привлекать внешних специалистов при необходимости;
- документально закреплять и детально регламентировать процесс согласования проектов документов с определением конкретных видов документов, подлежащих согласованию инхаус-юристом и круга лиц, участвующих в таком согласовании.
Читайте также: Как выйти на новый уровень адвокатской практики в 2022 году
