ГКЦБФР внесла изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, частично ужесточившие требования к деятельности профессиональных участников фондового рынка (тех, кто занимается дилерской и брокерской деятельностью, андеррайтингом, управлением ценными бумагами).
Прежде всего изменения относятся к тому, что субъекты, осуществляющие вышеуказанные виды деятельности, должны находиться исключительно по своему юридическому адресу, а в случае изменения его на период более чем три месяца (например, при капитальном ремонте помещения и т. п.) должны:
- не позже чем за 5 рабочих дней до даты фактического изменения местонахождения уведомить ГКЦБФР об этих изменениях с указанием нового местонахождения;
- на протяжении 15 рабочих дней с даты возникновения изменений представить в Комиссию копию договора, подтверждающего право временного пользования нежилым помещением, и копию публикации об этих изменениях в одном из печатных СМИ.
В случае изменения местонахождения на период менее чем три месяца копию договора, подтверждающего право временного пользования помещением, представлять Комиссии не нужно.
Также ГКЦБФР требует, чтобы все документы, которые относятся к профессиональной деятельности торговца ЦБ, находились в помещении лицензиата, указанном в свидетельстве о его госрегистрации и лицензии (то есть по юридическому адресу).
Новые требования будут предъявляться к руководителям компаний - торговцев ЦБ: помимо уже установленного правила, согласно которому их стаж роботы не должен быть меньше трех лет, за руководителем в течение двух последних лет не должны числиться факты:
- аннулирования сертификата на право осуществления профдеятельности на фондовом рынке;
- руководства профессиональным участником фондового рынка, ликвидированного решением суда или лицензия которого была аннулирована.
Еще одним требованием к торговцам ценными бумагами стало то, что размер их уставного капитала ни в коем случае не должен быть меньше размера ранее зарегистрированного капитала, причем по итогам каждого финансового года с даты создания компании.
Новые правила вводятся в действие с даты официального опубликования решения ГКЦБФР № 1560, утвердившего все перечисленные изменения. А тем временем у лицензиатов (как будущих, так и нынешних) остается еще немного времени, чтобы подготовиться к грядущим изменениям. В частности, на то, чтобы переехать по своему юридическому адресу и перевезти туда все документы, относящиеся к профдеятельности, лицензиатам отвели ровно три месяца с даты вступления в силу изменений ГКЦБФР.
