ГКЦБФР предлагает закрепить на законодательном уровне единый унифицированный подход к контролю за соблюдением законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, профессиональными участниками фондового рынка. Свои инициативы по данному поводу Комиссия изложила в проекте приказа, обнародованном на ее официальном сайте.
В частности, документом предложено установить единую процедуру подготовки и проведения проверок ИСИ, фондовых бирж и других профессиональных участников фондового рынка, обусловленных Порядком контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах. Согласно проекту, проверки у вышеуказанных субъектов будут проводиться один раз в 1-5 лет в зависимости от того, к какой степени риска отнесен участник рынка ценных бумаг. Кроме этого, проектом обусловлена процедура проведения внеплановых безвыездных проверок. Такая проверка будет проводиться без создания специальной рабочей группы и только на основании документов, предоставленных субъектом в Комиссию по ее требованию.
Ранее ГКЦБФР установила порядок осуществления контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах путем проведения плановых и внеплановых проверок. Более подробно о проверках - в материале ЛІГА:ЗАКОН "ГКЦФБР определилась с порядком проведения проверок участников фондового рынка ".
