Ця сторінка також доступна для перегляду українською мовою

Перейти до української версії сайту

Установлены критерии степени риска на рынке ценных бумаг, от которых зависит частота проверок НКЦБФР

Реклама

Утверждены критерии, по которым оценивается степень риска от осуществления хозяйственной деятельности в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащей лицензированию, и определяется периодичность проведения плановых мероприятий государственного надзора (контроля) Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Соответствующее постановление НКЦБФР от 21 января 2019 года № 39 вступило в силу 30 января.

Так, степень риска от профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг оценивается по критериям:

- объемы, масштаб деятельности субъекта хозяйствования;

- финансовые показатели деятельности;

- наличие нарушений требований законодательства на рынке ценных бумаг.

В приложениях к постановлению определены риски наступления негативных последствий от осуществления такой хозяйственной деятельности и перечень критериев, по которым оценивается степень риска.

По всем критериям насчитываются баллы, от суммы которых зависит степень риска, к которой отнесен субъект хозяйствования: от 41 до 100 баллов - к высокой, от 21 до 40 баллов - к средней, от 0 до 20 баллов - к незначительной степеням риска.

Проверки субъектов высокой степени риска проводят не чаще раза в 2 года; среднего - не чаще раза в 3 года; низкой - не чаще раза в 5 лет.

Периодичность отчисляется от даты окончания планового периода, в котором осуществлялось мероприятие государственного надзора (контроля).

Если в течение последних 6 лет для субъектов хозяйствования со средней степенью риска, и в течение последних 10 лет для субъектов с незначительной степенью риска, не выявлено существенных нарушений, следующее плановое мероприятие проводится не раньше чем через период времени, установленный для соответствующей степени риска, увеличенный в 1,5 раза.

Оставьте комментарий
Войдите чтобы оставить комментарий
Войти

Похожие новости