Утверждены критерии, по которым оценивается степень риска от осуществления хозяйственной деятельности в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащей лицензированию, и определяется периодичность проведения плановых мероприятий государственного надзора (контроля) Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Соответствующее постановление НКЦБФР от 21 января 2019 года № 39 вступило в силу 30 января.
Так, степень риска от профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг оценивается по критериям:
- объемы, масштаб деятельности субъекта хозяйствования;
- финансовые показатели деятельности;
- наличие нарушений требований законодательства на рынке ценных бумаг.
В приложениях к постановлению определены риски наступления негативных последствий от осуществления такой хозяйственной деятельности и перечень критериев, по которым оценивается степень риска.
По всем критериям насчитываются баллы, от суммы которых зависит степень риска, к которой отнесен субъект хозяйствования: от 41 до 100 баллов - к высокой, от 21 до 40 баллов - к средней, от 0 до 20 баллов - к незначительной степеням риска.
Проверки субъектов высокой степени риска проводят не чаще раза в 2 года; среднего - не чаще раза в 3 года; низкой - не чаще раза в 5 лет.
Периодичность отчисляется от даты окончания планового периода, в котором осуществлялось мероприятие государственного надзора (контроля).
Если в течение последних 6 лет для субъектов хозяйствования со средней степенью риска, и в течение последних 10 лет для субъектов с незначительной степенью риска, не выявлено существенных нарушений, следующее плановое мероприятие проводится не раньше чем через период времени, установленный для соответствующей степени риска, увеличенный в 1,5 раза.
