НБУ определил перечень документов, представляемых юрилицами, которые намерены осуществлять банковскую деятельность, или банком, в котором назначен или избран руководитель, для подтверждения проведения проверки соответствия руководителей банка квалификационным требованиям, а также порядок согласования на должности руководителей банка.
Соответствующие изменения в Положение о порядке регистрации и лицензирования банков, открытия обособленных подразделений внесены постановлением от 26 марта 2018 года № 27.
Теперь банки должны предоставить: обоснование относительно соответствия руководителя банка, руководителя подразделения внутреннего аудита требованиям профессиональной пригодности; информацию о должностных обязанностях и полномочиях руководителя банка; схематическое изображение организационной структуры банка с обозначением места должности руководителя; копии документов о дополнительном образовании (свидетельства/сертификаты/дипломы о прохождение тренингов, курсов повышения квалификации и т.д); заверение, подписанное лично независимым директором или кандидатом на эту должность, в котором лицо подтверждает свое соответствие требованиям независимости, и письменное заверение банка о проведенной проверке соответствия лица требованиям.
Банк вправе обратиться в НБУ с целью предварительного согласования кандидата на должность руководителя банка, руководителя подразделения внутреннего аудита до его назначения на эту должность.
Кандидаты на должности председателя правления банка и руководителя филиала иностранных банков проходят собеседование с Правлением НБУ.
Тестирование и собеседование проводятся с кандидатами или лицами, назначенными (избранными) на должности: главного бухгалтера банка, филиала иностранного банка; членов исполнительного органа государственного банка; ответственного работника, члена правления банка; руководителя подразделения внутреннего аудита.
НБУ вправе провести тестирование и/или собеседование с другими руководителями банка для определения их соответствия квалификационным требованиям, а относительно независимых директоров - также требованиям независимости.
Также установлено, что уведомления и копии документов о включении/исключении информации в/из Государственного реестра банков относительно обособленных структурных подразделений банка и изменения, касающиеся их деятельности, представляются исключительно в электронном виде по электронной почте НБУ.
Кроме того, изменение наименования банка (акционерного общества) в связи с изменением типа АО не является основанием для переоформления банковской лицензии. В таком случае банк имеет право продолжать осуществление банковской деятельности на основании банковской лицензии, выданной ему ранее.
