НКЦБФР рекомендует СПФМ - торговцам ценными бумагами и КУА установить уровень риска «высокий» таким клиентам:
1) эмитентам ценных бумаг, которые не разместили в течение последних 2-х лет в общедоступной информационной базе данных НКЦБФР регулярную годовую информацию;
2) эмитентам ценных бумаг ИСИ (в случае публичного размещения ценных бумаг), по которым отсутствует за последние 2 года информация в общедоступной информационной базе данных НКЦБФР;
3) эмитентам, обращение ценных бумаг которых остановлено на любой фондовой бирже, или остановлено внесение изменений в систему депозитарного учета относительно всего выпуска ценных бумаг;
4) эмитентами ценных бумаг, в отношении которых имеется информация на официальном сайте НКЦБФР о составлении акта об отсутствии по местонахождению;
5) лицам, вступающим сделки с ценными бумагами эмитентов, определенных в пунктах 1 - 4;
6) лицам, которые в процессе обслуживания не предоставляют полный объем информации, необходимой для проведения оценки риска клиента;
7) лицам-нерезидентам, которые имеют место регистрации (местонахождение) в стране-агрессоре.
Соответствующие Рекомендации о управлению рисками клиентов субъектов первичного финансового мониторинга - профессиональных участников фондового рынка утверждены Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку на заседании 12 января.
Документ направлен на дополнительные меры предосторожности в отношении определенных операций и клиентов, которые могут осуществлять подозрительные финансовые операции, не имеющие очевидного экономического смысла.
