Дело о правонарушении на рынке ценных бумаг относительно юридических лиц не может быть возбуждено, а возбужденное дело подлежит закрытию в следующих случаях:
- отсутствие факта совершения правонарушения;
- отсутствие состава правонарушения;
- если дело не подлежит рассмотрению НКЦБФР;
- окончание на дату рассмотрения дела о правонарушении сроков, предусмотренных законом;
- наличие по тому же факту неотмененного постановления уполномоченного лица, решение суда;
- внесение в ЕГР записи о госрегистрации прекращения юрлица, в отношении которого возбуждено дело о правонарушении, или признании его банкротом;
- внесение в ЕГР записи о судебном решении относительно прекращения юридического лица;
- отмена законодательного акта, который устанавливает ответственность за правонарушения;
- наличие по данному факту возбужденного дела о правонарушении относительно лица, которое привлекается к ответственности.
Соответствующие изменения в Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций внесены решением НКЦБФР от 11.10.2016 № 996, которое вступило в силу 2 декабря.