Национальный банк постановлением от 15 сентября 2016 года № 388 утвердил Положение об осуществлении небанковскими финансовыми учреждениями финансового мониторинга в части предоставления ими финансовой услуги по переводу средств.
Положением устанавливаются требования по:
- осуществлению анализа небанковским финансовым учреждением финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу или в отношении которых имеются достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения;
- внутренним документам по вопросам финансового мониторинга;
- идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучению клиентов, уточнению / дополнительному уточнению информации о клиентах;
- обеспечению управления рисками легализации криминальных доходов / финансирования терроризма;
- приостановлению, возобновлению финансовых операций и выполнения решений (поручений) специально уполномоченного органа;
- согласованию кандидатуры ответственного работника небанковского финансового учреждения по вопросам финансового мониторинга.
Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.
Небанковские финансовые учреждения обязаны не позднее трех месяцев со дня вступления в силу постановления привести внутренние документы по вопросам финансового мониторинга в соответствии с требованиями положения.
Национальный банк планирует в ближайшее время начать проведение учебных семинаров для небанковских финансовых учреждений с целью предоставления консультаций о применении требований положения в практической деятельности.
Источник: НБУ
