НКЦБФР приказом от 17 марта 2016 года № 309 обновила Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Действие документа распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга профессиональных участников фондового рынка (рынка ценных бумаг) и их обособленные подразделения (кроме банков/филиалов иностранных банков).
Установлено, что в корпоративных инвестиционных фондах организация и проведение первичного финансового мониторинга осуществляются компанией по управлению активами.
Положением устанавливаются общие требования относительно:
1) назначения работника, ответственного за проведения финансового мониторинга;
2) правил финансового мониторинга и программ его осуществления;
3) подготовки персонала (работников) СПФМ по выявлению финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу;
4) осуществления идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучения клиента и уточнение информации о клиентах;
5) особенностей осуществления идентификации и верификации клиентов;
6) обеспечения выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
7) порядка приостановления и возобновления осуществления финансовых операций СПФМ;
8) проведения внутренних проверок деятельности СПФМ на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
