Нацбанк постановлением от 30 марта 2016 года № 204 внес изменения в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Положение дополнено нормами, которыми предусмотрено, что руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы фиксирует факт непредоставления банком/учреждением на запрос инспекционной группы указанных в запросе информации, документов, письменных объяснений в установленный срок в полном объеме, определенном формате, структуре и виде путем совершения соответствующей записи на запросе о предоставлении таких документов или составляет соответствующий акт.
Руководитель или заместитель руководителя инспекционной группы имеет право на основании запроса инспекционной группы требовать (при необходимости) изготовление банком/учреждением копий документов в присутствии члена инспекционной группы.
Напомним, что Нацбанк с целью проведения безвыездного надзора по вопросам финмониторинга вправе запрашивать в банке/учреждении информацию (в том числе в электронном виде), документы и письменные пояснения относительно проведенных финансовых операций и по отдельным вопросам деятельности банка/учреждения путем предоставления соответствующего запроса.
Согласно внесенным изменениям, из предоставленных банком/учреждением оригиналов документов Нацбанк имеет право сделать копии этих документов, которые заверяются работником НБУ.
Если копия документа/извлечение из него состоит из 2 и более страниц, то эти страницы должны быть пронумерованы и прошиты работником Нацбанка.
Национальный банк использует заверенные им копии документов во время принятия соответствующих решений в пределах полномочий.
Кроме этого, изложена в новой редакции форма Отчета по вопросам оценки рисков в сфере финансового мониторинга.
Постановление вступило в силу 31 марта 2016 года.
