НКЦБФР решением от 01.12.2015 № 2003 внесла изменения в Положение о порядке составления административных данных относительно осуществления деятельности организаторами торговли, обнародования информации и представления соответствующих документов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
Предусмотрено увеличение количества справок, входящих в состав ежемесячных административных данных организатора торговли.
Согласно внесенным изменениям, ежемесячные административные данные организатора торговли состоят из:
- справки о перечне членов фондовой биржи, торговцев ценными бумагами и их уполномоченных представителей, допущенных к заключению договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов на организаторе торговли;
- справки о пруденциальных нормативах организатора торговли;
- справки о расчете коэффициента покрытия обязательств участников клиринга;
- справки об исходных данных для расчета размера собственных средств;
- справки об исходных данных для расчета фиксированных накладных расходов;
- справки об исходных данных для расчета стоимости высоколиквидных активов;
- справки об исходных данных для расчета норматива достаточности собственных средств и коэффициента покрытия операционного риска.
До этого ежемесячные административные данные состояли из справки о перечне членов фондовой биржи, торговцев ценными бумагами и их уполномоченных представителей, допущенных к заключению договоров купли-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов на организаторе торговли.
Также уточнены сроки представления организаторами торговли ежемесячных административных данных в НКЦБФР. Ежемесячные административные данные необходимо будет подавать в НКЦБФР не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным.
Кроме этого, раздел III Положения дополнен новой главой, устанавливающей порядок подготовки и представления информации относительно пруденциальных нормативов.
Отмечается, что формирование справки о расчете коэффициента покрытия обязательств участников клиринга осуществляется каждый рабочий день.
Данные справки о пруденциальных нормативах организатора торговли, справки о расчете коэффициента покрытия обязательств участников клиринга, справки об исходных данных для расчета размера собственных средств, справки об исходных данных для расчета фиксированных накладных расходов, справки об исходных данных для расчета стоимости высоколиквидных активов, справки об исходных данных для расчета норматива достаточности собственных средств и коэффициента покрытия операционного риска рассчитываются организаторами торговли в соответствии с требованиями нормативно-правового акта НКЦБФР, который устанавливает требования к пруденциальным нормативам профдеятельности на фондовом рынке.
