Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку на заседании 26 ноября одобрила изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Расширяются требования к деловой репутации заявителей, в том числе репутации лица, контролирующего профессионального участника и/или являющегося руководителем; устанавливаются более конкретные требования к структуре собственности заявителя и ее прозрачности.
Заявитель должен предоставить такую информацию, чтобы Комиссия могла определить всех лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике и отношения контроля между ними. Информация о структуре собственности будет считаться непрозрачной, если на ее основании невозможно определить всех владельцев существенного участия в профучастнике из-за наличия в структуре собственности конструкций взаимного контроля одного человека над другим и/или наличия в структуре собственности лиц, являющихся номинальными (доверительными) собственниками.
Для заявителей, которые намерены получить лицензию, аудиторское заключение должно предоставляться не только по прямым владельцам, но и по всем участникам, которые имеют отношения контроля. В связи с этим в отношении таких владельцев введены новые требования к их финансовому состоянию. Также для заявителей введен новый показатель на замену собственного капитала - размер собственных средств.
Изменениями в Лицензионные условия повышены требования по раскрытию годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением. Лицензиат должен обеспечить круглосуточный доступ к такой информации, а срок ее пребывания на сайте с даты обнародования установлен в 5 лет.
Также новыми условиями отменены процедуры переоформления лицензии, выдачи копии и дубликата лицензии. Предусмотрено оформление лицензии в электронном виде. В случае принятия Комиссией решения о выдаче лицензии информация о ней будет внесена в лицензионный реестр. В то же время по желанию соискателя лицензии, такая лицензия может быть выдана Комиссией на бумажном носителе.
Кроме того, Лицензионные условия дополнены требованиями о предоставлении документов в случае создания обособленных подразделений лицензиата.
Изменениями в Лицензионные условия осуществления депозитарной и клиринговой деятельности, в частности, введено понятие «форс-мажорные обстоятельства», уточнены требования к руководителям депозитарных учреждений - банков, установлены требования к лицам, которые занимают должности главных бухгалтеров, или лиц, на которых возложено ведение бухгалтерского учета, а именно: соответствие указанных лиц профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Депозитарные учреждения обязаны обнародовать годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финансовую отчетность вместе с аудиторским заключением и обеспечивать круглосуточный доступ к такой информации. Также изменениями откорректированы требования к лицам, осуществляющим клиринговую деятельность.
Кроме того, на заседании Комиссии одобрены изменения в Порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Изменениями предусмотрено, в частности, дополнение Порядка новыми основаниями для аннулирования лицензии, а именно:
- акт о документальном подтверждении установления факта контроля (решающего влияния) за деятельностью лицензиата лиц других государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины;
- неуплата за выдачу лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке;
- акт о невыполнении распоряжения об устранении нарушений лицензионных условий, установленных для вида хозяйственной деятельности.
Также дополнено основание для приостановления действия лицензии - факт уменьшения уставного капитала лицензиата до размера, меньшего чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством Украины о ценных бумагах для отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Источник: НКЦБФР
