Новые требования к прозрачности структуры банков
До 8 июня банки должны подать в НБУ сведения о структуре собственности. Причем, НБУ устанавливает новые критерии прозрачности. Банк должен не только указать всех собственников, но и подчеркнуть ключевых участников во владении корпоративными правами банка и указать взаимосвязи между всеми этими лицами.
Уточнения по предоставлению ведомостей о структуре банка
НБУ обязал банки подавать структуру собственности по состоянию на 8 марта 2015 года и на дату самой подачи. Соответственно, подавать нужно два пакета документов. Помимо этого НБУ уточнил требования к электронной форме подачи документов и разъяснил формулу расчета размера участия лица в банке.
Изменения в регулировании ликвидности банков
НБУ отказывает банкам в предоставления кредита рефинансирования в случае, если (1) банк на момент подачи и рассмотрения заявления признан проблемным; (2) структура банка не является прозрачной по критериям НБУ.
Изменения в техническом порядке проведения НБУ операций с банками
НБУ теперь отклоняет тендерные заявления банков для поддержания ликвидности, если банк отнесли к проблемным и его структура считается непрозрачной.
Уточнения к деятельности НБУ как участника депозитарной системы
Если банк не возвращает кредит рефинасирования и не исполняет другие обязательства по поддержке ликвидности, НБУ имеет преимущественное право начинать процесс по продаже и/или приобретению ценных бумаг, которыми, собственно, эти требования обеспечивались. Внесение изменений в данные депозитарного учета осуществляется Центральным депозитарием, а также депозитарными учреждениями не позднее следующего рабочего дня.
Дмитрий Абраменко, старший юрист Trusted Advisors
Яна Каминская, младший юрист Trusted Advisors
