Постановлением от 12 мая 2015 года № 315 НБУ утвердил Положение об определении связанных с банком лиц, согласно которому банк обязан ежемесячно (до 10 числа после отчетного периода) предоставлять Нацбанку актуализированный перечень связанных с банком лиц по установленной форме.
Решение об определении юридических или физических лиц связанными с банком лицами принимает уполномоченное лицо Нацбанка. Национальный банк не позднее следующего рабочего дня после принятия такого решения уведомляет банк о нем средствами электронной связи.
Лицо считается связанным с банком, если банк в течение 15 рабочих дней со дня получения такого уведомления НБУ не докажет противоположного.
При определении Национальным банком физических или юридических лиц такими, что являются связанными с банком лицами, учитывается характер взаимоотношений и характер операций.
В приложении к постановлению № 315 предусмотрены такие типы связанного с банком лица:
- контроллеры банка;
- лица, которые имеют существенное участие в банке, и лица, через которых эти лица осуществляют опосредованное владение существенным участием в банке;
- руководители банка, руководитель службы внутреннего аудита, руководители и члены комитетов банка;
- родственные и аффилированные лица банка, в том числе участники банковской группы;
- лица, которые имеют существенное участие в родственных и аффилированных лицах банка;
- руководители юрлиц и руководители банков, которые являются родственными и аффилированными лицами банка, руководитель службы внутреннего аудита, руководители и члены комитетов этих лиц;
- ассоциированные лица физлиц, указанных в пунктах 1 - 6 ч. 1 ст. 52 Закона о банках;
- юлица, в которых физические лица, указанные в ч. 1 ст. 52 Закона о банках, являются руководителями или владельцами существенного участия;
- любое лицо, через которое проводится операция в интересах лиц, указанных в ч. 1 ст. 52 Закона о банках.
