Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку одобрила проект решения «Об утверждении Порядка прохождения профессиональной подготовки работника субъекта первичного финансового мониторинга, ответственного за проведение финансового мониторинга».
Как сообщается, принятие указанного акта будет способствовать уменьшению финансовой нагрузки на физлиц и упрощению процедуры прохождения профессиональной подготовки работника, поскольку теперь не будет иметь значения, впервые или не впервые лицо претендует на получение квалификационного удостоверения специалиста, - в обоих случаях оно будет выдаваться сроком на 3 года.
Ключевыми положениями Порядка предусматривается три этапа профессиональной подготовки ответственного работника:
1) получение сертификата на право осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке,
2) прохождения обучения и получение соответствующего свидетельства обучения,
3) сдача экзамена и получение квалификационного удостоверения специалиста по вопросам финансового мониторинга профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Стоит отметить, что ранее лицо, которое впервые претендовало на получение квалификационного удостоверения, должно была пройти курс долгосрочного обучения (не менее 72 часов) и, в случае успешности экзамена, получить квалификационное удостоверение сроком действия 1 год. После окончания действия квалификационного удостоверения, претендент, как и было ранее, должен снова пройти обучение, но уже краткосрочное, и после успешного экзамена получить квалификационное удостоверение сроком действия 3 года.
Первичный финмониторинг - совокупность мероприятий, которые предотвращают финансирование терроризма и противодействуют отмыванию доходов, полученных преступным путем. Субъектами такого мониторинга являются банки, страховые компании, кредитные союзы, финансовые учреждения, ломбарды, казино, лотереи, платежные организации, биржи, компании по управлению активами, операторы почтовой связи, профессиональные участники фондового рынка, нотариусы, аудиторы, адвокаты и много других субъектов хозяйствования.
В ближайшее время документ будет обнародован на сайте НКЦБФР с целью общественного обсуждения.
Источник: НКЦБФР.
