Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - НКЦБФР) утвердила изменения в Порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг). Соответствующее решение Комиссия приняла на плановом заседании 13 мая 2014 года.
«Документом уточняются виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, устанавливается перечень документов, которые подаются к заявлению на аннулирование лицензии, а также действия лицензиата в случаях приостановления действия лицензии и принятия решения о ее аннулировании. Стоит отметить, что в утвержденном проекте изменений в Порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) были учтены предложения и замечания, поступившие после обнародования проекта
от структурных подразделений Комиссии и от ПАРД (Профессиональной ассоциации регистраторов и депозитариев)», - объяснила Ирина Курочкина, директор Департамента регулирования депозитарной и клиринговой деятельности НКЦБФР.
Напомним, что среди новаций документа - право регулятора приостанавливать действие лицензии на срок, предусмотренный соответствующим решением Комиссии, лицензиатам, которые находятся на временно оккупированной территории Украины в связи с вооруженной агрессией иностранного государства или на которой введено чрезвычайное положение. Кроме того, такое право может применяться Комиссией к лицензиатам с целью проведения проверки обстоятельств касательно признаков манипулирования на фондовой бирже, незаконного умышленного разглашения инсайдерской информации и совершения с ее использованием сделок на приобретение или отчуждение ценных бумаг или иных финансовых инструментов. Комиссия публикует соответствующее решение о приостановлении действия лицензии в течение пяти рабочих дней с даты его принятия и направляет его копию в Центральный депозитарий ценных бумаг, если приостанавливается действие лицензии на осуществление депозитарной деятельности. При этом депозитарные учреждения обязаны в течение пяти рабочих дней с даты прекращения действия лицензии сообщить об этом всем своим депонентам и эмитентам, прекратить заключение новых договоров в рамках этой лицензии, но продолжать свою работу по счетам в ценных бумагах, открытых в рамках этой лицензии, исключительно в части учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги, обслуживание безусловных операций с ценными бумагами на этих счетах в ценных бумагах, и по операциям списания ценных бумаг и прав на них с таких счетов в ценных бумагах в связи с их переводом владельцем в другое депозитарное учреждение.
Изменения разработаны во исполнение плана деятельности Комиссии по подготовке проектов регуляторных актов на 2014 год в связи с вступлением в силу Закона Украины «О депозитарной системе Украины».
Сейчас документ готовится для регистрации в Минюсте.
