Для чего компаниям комплаенс и кто должен его внедрять?

Комплаенс - это система мер, процедур, правил и мер контроля, направленных на обеспечение соблюдения организацией или работником законодательства, этических стандартов, регуляторных требований и внутренних правил.

Основная цель комплаенса - обеспечить выполнение законов и правил, предотвратить нарушения, минимизировать риски и сохранить репутацию компании.

В чем заключается важность комплаенса для компаний:

Улучшение репутации:

комплаенс способствует сохранению репутации компании в глазах клиентов, партнеров и общества. Соблюдение законов, этических стандартов и норм социальной ответственности способствует созданию доверия и лояльности клиентов, что может положительно влиять на развитие бизнеса.

Обеспечение эффективности и эффективного управления:

комплаенс предусматривает разработку и внедрение мероприятий, процедур и контроля, способствующих эффективному управлению организацией. Это может включать стандарты внутреннего контроля, эффективные системы управления рисками и стандарты безопасности труда. Комплаенс помогает повысить эффективность работы, уменьшить ошибки и осложнения, а также обеспечивает выполнение стратегических целей компании.

Предотвращение рисков:

комплаенс помогает компаниям идентифицировать и управлять рисками, связанными с их деятельностью. Это могут быть риски в области финансов, безопасности, конфиденциальности данных, репутации и т.д. Внедрение стандартов и процедур комплаенса помогает уменьшить риски нарушений и сохранить стабильность бизнеса.

Создание конкурентного преимущества:

комплаенс может быть фактором, который отличает компанию от конкурентов. Соблюдение высоких стандартов этики, качества и социальной ответственности может быть привлекательным для клиентов и инвесторов, что позволяет компании получить конкурентное преимущество на рынке.

Кто должен внедрять комплаенс и на что стоит обратить внимание?

Комплаенс-практики должны быть внедрены и осуществляться всеми организациями, независимо от их размера, сферы деятельности или организационно-правовой формы.

Организации могут меняться в своей сложности и размерах, но требования к комплаенсу остаются актуальными во все времена. В связи с чем даже небольшие предприятия или стартапы должны учитывать и внедрять комплаенс.

В свою очередь ответственность за его внедрение лежит на руководстве и всех работниках, а выполнение процедур комплаенса должно быть встроено в рабочие процессы и культуру любой компании.

Кто участвует в производстве комплаенса и обеспечивает его соблюдение?

1. Руководство:

Оно должно быть примером для всей организации. Так, руководство определяет стратегию комплаенса, разрабатывает стандарты, а также обеспечивает наличие необходимых ресурсов для внедрения комплаенса.

2. Отдел комплаенса:

Более крупные организации могут иметь специализированный отдел комплаенса или внутреннюю аудиторскую группу, которая отвечает за разработку стандартов и процедур комплаенса, осуществляет мониторинг их выполнения и предоставляет консультации по комплаенсу.

3. Отдел HR:

Этот отдел играет важную роль во внедрении комплаенса путем разработки процедур по приему на работу, оценки рисков, осуществления проверки фона и обучения новых сотрудников по комплаенсу.

4. Сотрудники:

Каждый сотрудник должен придерживаться стандартов комплаенса и действовать в соответствии с этическими нормами, законодательством и внутренними правилами компании.

5. Внешние эксперты:

В некоторых случаях организации могут привлекать внешних консультантов или юридических экспертов в области комплаенса. Так, они могут предоставлять советы и помощь в разработке и внедрении комплаенс-практики.

В свою очередь успешное внедрение комплаенса требует привлечения всех сторон в организации и создания сознательной культуры соблюдения правил и ответственности за выполнение законов и нормативов.

Отдельно стоит очертить вызовы внедрения комплаенса в Украине во время войны:

Внедрение комплаенса в условиях войны требует дополнительного внимания к особенностям конфликта и потребностям индивидуальных организаций. Важно учитывать контекст и действовать в соответствии с законодательством и требованиями, обеспечивая высокие стандарты этики и безопасности во всех аспектах деятельности.

1. Законодательная база:

Украина может принимать особые законы и нормативные акты, связанные с военным положением. Компании должны быть осведомлены о таких законодательных изменениях и внедрять соответствующие процедуры комплаенса, чтобы соответствовать новым требованиям.

2. Риски безопасности:

Военный конфликт может создавать повышенные риски для бизнеса, включая риски безопасности работников, защиты активов, цепочки поставок и других аспектов. Комплаенс должен учитывать эти риски и разрабатывать меры безопасности, планы неотложных ситуаций и стратегии кризисного управления.

3. Соблюдение международных стандартов:

Украина может быть обязана соблюдать международные стандарты в области прав человека, военных конфликтов и других аспектов. Компании должны быть внимательными к этим стандартам и внедрять комплаенс, который способствует их соблюдению.

4. Этические аспекты:

Конфликт может порождать этические дилеммы и сложные ситуации. Комплаенс должен включать этические стандарты и процедуры, которые помогают сотрудникам принимать правильные решения и действовать в соответствии с этическими принципами.

5. Привлечение к благотворительности:

Украина во время войны часто нуждается в дополнительной поддержке и помощи. Комплаенс может включать политики и программы, направленные на привлечение к благотворительным мероприятиям и социальным инициативам для поддержки пострадавших и ветеранов войны.

Внедрение комплаенса становится все более распространенным и естественным явлением для компаний и необходимо для обеспечения соблюдения законодательства, регуляторных требований, этических стандартов. Комплаенс способствует уменьшению правовых рисков, сохранению репутации, привлечению инвестиций, повышению доверия клиентов и партнеров, а также обеспечению эффективного управления организацией в любое время и при любых условиях.

Анна Анисимова,

юрист, Expatpro