Ця сторінка також доступна для перегляду українською мовою

Перейти до української версії сайту

Практика применения к компаниям мер уголовно-правового характера набирает обороты

О каких рисках следует помнить бенефициарным владельцам компании и топ-менеджменту, если в отношении вашей компании осуществляется досудебное расследование

Согласно существующей доктрины уголовного права, в Украине уголовную ответственность может нести только физическое лицо. В то же время, с развитием экономики и внедрения западных стандартов, все более актуальной становится проблема преступлений, неразрывно связанных с деятельностью юридических лиц.

Как следствие, в 2014 году, на выполнение взятых на себя международных обязательств, Верховная Рада Украины приняла Закон № 314-VII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно выполнения Плана действий по либерализации Европейским Союзом визового режима для Украины относительно ответственности юридических лиц".

В соответствии с указанным законом, в рамках уголовного производства в определенных случаях к юридическим лицам могут быть применены специальные меры уголовно-правового характера. Это возможно, если уполномоченное лицо компании совершило преступление из предусмотренного перечня от имени и в интересах юридического лица.

В то же время такие меры не стоит отождествлять с уголовной ответственностью из-за своих особенностей. Например, меры не влекут за собой последствий наступления уголовной ответственности в виде судимости, однако все же является своеобразной "санкцией" для компании в уголовном производстве.

Надо признать, что на сегодняшний день механизм применения мер уголовно-правового характера к юридическим лицам не слишком популярен среди правоохранителей. В реестре судебных решений имеются лишь несколько приговоров, в которых на юридические лица накладывались штрафы, при этом в относительно небольших размерах.

Это объясняется тем, что уголовные производства подобных категорий являются достаточно сложными, трудно раскрываемыми и требуют проведения системного и комплексного расследования. Также, введение такого новаторского института требует переквалификации следователей, которые, по нашему мнению, до сих пор не восприняли соответствующие инструменты как действенные. В то же время мы уже видим определенные тенденции развития этого направления работы правоохранительных органов.

В связи с увеличением активности новообразованных органов досудебного расследования (НАБУ, ГБР, БЭБ), которые имеют необходимые ресурсы и квалификацию, количество производств, осуществляемых в отношении юридического лица, также растет. В ближайшем будущем с большой долей вероятности мы будем наблюдать увеличение обвинительных приговоров с применением мер уголовно-правового характера к юридическим лицам.

В то же время, даже на стадии досудебного расследования компания, которая стала предметом внимания правоохранительных органов, может подвергаться значительным ограничениям своей деятельности, в том числе и в связи с нововведенным статусом юридического лица, в отношении которого осуществляется уголовное производство.

Итак, о каких рисках следует помнить бенефициарным владельцам компании и топ-менеджменту, если в отношении вашей компании осуществляется досудебное расследование, и к каким мерам уголовно-правового характера необходимо готовиться, поговорим далее.

1. Что может стать основанием для применения уголовно-правовых мер к юридическому лицу.

Основания для применения уголовно-правовых мер приведены в ст. 96-3 Уголовного кодекса Украины (далее - "УК Украины"). Общими основаниями является совершение уполномоченным лицом компании в интересах соответствующего юридического лица преступления из предусмотренного в статье списка, или необеспечение выполнения мероприятий по предотвращению коррупционных преступлений.

В такой список входят, среди прочих, преступления, связанные с терроризмом, предоставлением неправомерной выгоды, легализацией средств, противоправными действиями в отношении сотрудников правоохранительных и судебных органов. При этом, перечень преступлений, за которые могут применяться меры уголовно-правового характера является исчерпывающим. За любое другое преступление для юридического лица санкций не предусмотрено.

В категории коррупционных уголовных правонарушений совершение преступления в интересах компании означает, что:

· компания получила от таких действий своего уполномоченного лица неправомерную выгоду;

· или были созданы условия для получения компанией неправомерной выгоды;

· или преступные действия были направлены на уклонение от предусмотренной законом ответственности.

Также необходимо обратить внимание, что условием применения мер уголовно-правового характера является совершение преступления именно уполномоченным лицом. В соответствии с примечанием к ст. 96-3 УК Украины, уполномоченным есть только то лицо, которое имело закрепленные полномочия действовать от имени компании (устав, трудовой договор, доверенность).

По поводу этого возникает вопрос о возможности осуществления производства в отношении компании в случае, если преступление было совершено бенефициарным владельцем. При дословной трактовке примечания к ст. 96-3 УК Украины, если владелец компании не имеет юридически закрепленных полномочий совершать действия от имени юридического лица, компания не может приобретать соответствующего статуса в уголовном производстве.

В то же время, учитывая повышенный интерес со стороны правоохранителей именно к бенефициарам компаний, мы не исключаем, что следователи могут на свое усмотрение трактовать положения статьи. Наряду с этим следует понимать, что формирование судебной практики процесс длительный и крайне противоречивый. Поэтому, владельцам бизнеса с различными формами корпоративного образования и управления следует учитывать указанные изменения.

Александр Максименко

2. С какого момента юридическое лицо считается лицом, в отношении которого осуществляется производство.

Статус лица в уголовном производстве играет важную роль, ведь именно получение статуса связано с возможностью реализовывать предоставленные Уголовным процессуальным кодексом Украины (далее - "УПК Украины") права и осуществлять надлежащую защиту. С другой стороны, начало досудебного расследования в отношении компании должно служить для владельцев компании, и особенно ее руководителей, сигналом для организации профессиональной и эффективной правовой защиты.

Следует констатировать, что УПК Украины не предоставляет четкого ответа на вопрос: с какого же момента юридическое лицо считается таковым, в отношении которого осуществляется уголовное производство.

Согласно ч. 6 ст. 214 УПК України, сведения о юридическом лице, в отношении которого могут применяться меры уголовно-правового характера, вносятся следователем или прокурором в Единый реестр досудебных расследований немедленно после вручения лицу уведомления о подозрении в совершении от имени и в интересах такого юридического лица любого из преступлений, предусмотренных в ст. 96-3 УК Украины.

Эта норма дублируется и в действующем «Положении о Едином реестре досудебных расследований, порядке его формирования и ведения», утвержденном приказом Генерального прокурора от 30.06.2020 года № 298:

"Внесение сведений в Реестр осуществляется с соблюдением сроков, определенных УПК Украины и этим Положением, а именно о:

юридическом лице, касаемо которого могут применяться меры уголовно-правового характера, - неотложно после вручения лицу уведомления о подозрении в совершении от имени и в интересах такого юридического лица любого из преступлений, предусмотренных статьями…"

Таким образом, фактически юридическое лицо считается лицом, к которому могут быть в дальнейшем применены меры уголовно-правого характера, и в отношении которого осуществляется уголовное производство с момента вручения подозрения лицу, совершившему предусмотренное в ст. 96-3 УК Украины преступление в интересах и от имени юридического лица, и внесения соответствующих сведений о компании в ЕРДР.

Кроме того, согласно ч. 6 ст. 214 УПК Украины, о внесении сведений о юридическом лице в ЕРДР следователь или прокурор не позднее следующего рабочего дня письменно уведомляет юридическое лицо.

В то же время такое сообщение имеет больше информативный характер, компании сообщают уже о факте внесения в отношении ее сведения в соответствующий реестр.

3. Кто может защищать и представлять интересы такого юридического лица?

Так как юридическое лицо как субъект не может самостоятельно выступать носителем прав в уголовном производстве, УПК Украины наделяет процессуальными правами физическое лицо, которое является представителем компании.

Согласно ч. 1 ст. 64-1 УПК Украины:

"Представителем юридического лица, в отношении которого осуществляется производство, может быть:

• лицо, которое в уголовном производстве имеет право быть защитником;

• руководитель или иное лицо, уполномоченное законом или учредительными документами;

• работник юридического лица."

Таким образом, представителем юридического лица в уголовном производстве может быть как должностное лицо, работник компании, так и адвокат, с которым у юридического лица подписан договор о предоставлении правовой помощи (защитник).

Если юридическое лицо представляет уполномоченное лицо по учредительным документам, полномочия подтверждаются копией таких учредительных документов. Если представителем компании является работник, полномочия подтверждаются доверенностью.

Представитель юридического лица является участником уголовного производства и имеет права, подобные правам подозреваемого на стадии досудебного расследования, и подобные правам обвиняемого в ходе судебного разбирательства.

Среди них право на подачу ходатайств в уголовном производстве, участие в проведении следственных действий, право на обжалование решения следственного судьи, следователя и прокурора и др.

4. Какие сопутствующие риски несет в себе статус юридического лица, в отношении которого осуществляется уголовное производство?

УПК Украины не предусматривает специальных отдельных мер обеспечения или следственных действий касательно юридического лица, в отношении которого осуществляется производство. В то же время такой статус означает, что досудебное расследование будет направлено на сбор доказательств, в том числе с целью доказывания обстоятельств, которые могут стать основанием для наложения мер уголовно-правового характера.

Следователем с наибольшей вероятностью будет использован такой статус как дополнительный аргумент в процессе доказывания необходимости проведения следственных и других процессуальных действий в отношении Компании: временных доступов, обысков, проведения экспертиз и допросов работников компании и ее должностных лиц.

Самым ощутимым негативным последствием для компании, безусловно, следует признать арест имущества и банковских счетов.

Так, согласно ч. 3 ст. 170 УПК Украины:

"2. Арест имущества допускается в целях обеспечения:

1) вещественных доказательств;

2) специальной конфискации;

3) конфискации имущества как вида наказания или мероприятия уголовно-правового характера в отношении юридического лица;

4) возмещение вреда, причиненного в результате уголовного преступления (гражданский иск) или взыскании с юридического лица полученной неправомерной выгоды".

a. Сохранение вещественных доказательств

Заметим, что необходимым условием наложения ареста на имущество компании в целях обеспечения сохранности вещественных доказательств, является признание такого имущества вещественным доказательством, в порядке, установленном УПК Украины.

Так, согласно ч.1 ст. 98 УПК Украины:

"1. Вещественные доказательства являются материальные объекты, которые были орудием совершения уголовного преступления, сохранили на себе его следы или содержат другие сведения, которые могут быть использованы в качестве доказательства факта или обстоятельств, устанавливаемых в ходе уголовного производства, в том числе предметы, которые были объектом уголовно противоправных действий, деньги, ценности и другие вещи, приобретенные уголовно противоправным путем или полученные юридическим лицом в результате совершения уголовного преступления."

Следователь или прокурор своим постановлением могут признать имущество Компании вещественным доказательством, после чего подать в суд ходатайство об аресте имущества с целью сохранения вещественных доказательств. В то же время, в таком случае, в суде стороне обвинения необходимо доказать наличие одного из обстоятельств, перечисленных в ст. 98 УПК Украины.

Например, орган досудебного расследования считает, что денежные средства, которые получила компания в результате участия в тендере, были получены незаконно. В таком случае денежные средства признаются вещественными доказательствами как приобретенные юридическим лицом в результате совершения уголовного преступления, о чем выносится отдельное постановление следователя или прокурора.

После этого прокурор, с целью сохранения вещественного доказательства, подает в суд ходатайство об аресте банковских счетов компании, на которых находятся полученные от тендера деньги. Судебные заседания по рассмотрению таких ходатайств проводятся, как правило, без участия, а иногда и вызова представителей юридического лица. В результате ареста банковских счетов компания терпит значительные репутационные и материальные убытки.

b. Обеспечение специальной конфискации

Институт специальной конфискации является относительно новым в уголовном праве Украины. Говоря в целом, следует отметить, что этот механизм позволяет взыскать имущество, приобретенное преступным путем или другое имущество, тесно связано с совершением преступления даже в случае, если оно было передано третьим лицам.

Для обеспечения выполнения возможного приговора, исключительно который только может предусматривать специальную конфискацию имущества, УПК Украины позволяет накладывать арест.

В соответствии со ст. 96-2 УК Украины:

"1. Специальная конфискация применяется в случае, если деньги, ценности и иное имущество:

1) получены в результате совершения уголовного преступления и/или являются доходами от такого имущества;

2) предназначались (использовались) для склонения лица к совершению уголовного преступления, финансирования и/или материального обеспечения уголовного преступления или вознаграждения за его совершение;

3) были предметом уголовного преступления, кроме тех, которые возвращаются владельцу (законному владельцу), а в случае, когда он не установлен, - переходят в собственность государства;

4) были подысканы, изготовлены, приспособлены или использованы как средства или орудия совершения уголовного преступления, кроме тех, которые возвращаются владельцу (законному владельцу), который не знал и не мог знать об их незаконном использовании."

Заметим, что основанием применения специальной конфискации является совершение преступления, за которое предусмотрено наказание в виде лишения свободы или штраф более 3000 необлагаемых минимумов доходов граждан (далее - "нмдг") или 51 000 грн, или преступления из перечня статей, предусмотренного в ст. 96-3 УК Украины.

c. Обеспечение конфискации имущества как вида наказания или мер уголовно-правового характера

Необходимым условием конфискации имущества является собственно возможность конфискации имущества Компании в случае вынесения обвинительного приговора судом.

В соответствии со ст. 96-8 УК Украины:

"Конфискация имущества состоит в принудительном безвозмездном изъятии в собственность государства имущества юридического лица и применяется судом в случае ликвидации юридического лица в соответствии с настоящим Кодексом."

В свою очередь, ст. 96-9 УК Украины устанавливает исчерпывающий перечень статей, по которым возможна ликвидация юридического лица:

"Ликвидация юридического лица применяется судом в случае совершения его уполномоченным лицом любого из уголовных правонарушений, предусмотренных статьями 109, 110, 113, 146, 147, 152-156-1, 160, 209, 255, 258-258-5, 301 -1-303, 260, 262, 306, 436, 436-1, 437, 438, 442, 444, 447 настоящего Кодекса."

Таким образом, необходимо внимательно смотреть на предварительную квалификацию преступления, по которому осуществляется уголовное производство. Среди перечня статей, предусматривающих ликвидацию юридического лица, например отсутствуют достаточно «популярные» среди правоохранителей ст. 190 УК Украины (Мошенничество), ст. 191 УК Украины (Присвоение, растрата имущества или завладение им путем злоупотребления служебным положением), ст. 364 УК Украины (Злоупотребление служебным положением).

В случае, если арест был наложен в целях сохранения имущества как меры уголовно-правового характера, а в санкции квалификации преступления не предусмотрена ликвидация юридического лица, это может стать основанием для отмены постановления об аресте.

d. Обеспечение возмещения ущерба, причиненного в результате уголовного преступления (гражданский иск), или взыскание с юридического лица полученной неправомерной выгоды.

Согласно ч. 6 ст. 170 УПК Украины:

"... арест накладывается на имущество … юридического лица, в отношении которого осуществляется производство, при наличии обоснованного размера гражданского иска в уголовном производстве, а так же обоснованного размера неправомерной выгоды, полученной юридическим лицом, в отношении которого осуществляется производство."

В таком случае, как и во всех других, бремя доказывания лежит полностью на стороне обвинения. Для использования данного основания с целью наложения ареста на имущество в уголовном производстве должен быть представлен обоснованный гражданский иск с указанием суммы его размера.

В противном случае следователю необходимо доказывать, что компания получила неправомерную выгоду с определением размера последней, что достаточно сложно сделать без проведения полноценного досудебного расследования и соответствующих выводов судебной экспертизы. Именно сумма размера является определяющим при решении вопроса об аресте в суде, если правоохранительный орган использует именно этот путь для ареста имущества юридического лица.

Илья Москвичов

5. Когда в отношении юридического лица могут быть применены меры уголовно-правового характера?

Меры уголовно-правового характера могут быть применены к юридическому лицу исключительно судом вместе с вынесением обвинительного приговора. При этом должна быть доказана вина лица, совершившего преступление из предусмотренного перечня статей от имени и в интересах компании.

6. Какие могут применяться меры уголовно-правового характера

УК Украины предусмотрено три вида мер уголовно-правового характера, которые могут быть применены к юридическому лицу:

- Штраф.

- Конфискация имущества.

- Ликвидация.

При этом, ликвидация юридического лица и конфискация его имущества могут быть применимы только в случаях обвинительного приговора по статьям из перечня, приведенного выше. На сегодняшний день примеров ликвидации и конфискации как средств уголовно-правового характера в практике не существует.

Относительно возможного размера штрафа, ст. 96-7 УК Украины устанавливает, что суд применяет штраф исходя из двукратного размера неправомерной выгоды.

Если неправомерную выгоду невозможно просчитать, или ее не было получено, штраф применяется в таких размерах на дату выхода этой статьи:

· за уголовный проступок - 5 тыс. - 10 тыс. нмдг (85 тыс. - 170 тыс. грн);

· за нетяжкое преступление - 10 тыс.- 20 тыс. нмдг (170 тыс. - 340 тыс. грн);

· за тяжкое преступление - 20 тыс. - 75 тыс. нмдг (340 тыс. - 1 млн 275 тыс. грн);

· за особо тяжкое преступление - 75 тыс. - 100 тыс. нмдг (1 млн 275 тыс. - 1 млн 700 тыс. грн).

7. Обжалование статуса юридического лица, в отношении которого осуществляется производство

К сожалению, уголовное процессуальное законодательство не предусматривает прямых инструментов отмены статуса юридического лица, в отношении которого осуществляется уголовное производство.

Однако, указанный статус не может существовать отдельно от подозрения, которое было вручено уполномоченному лицу за возможное совершение преступления от имени и в интересах компании. В отношении юридического лица фактически не может осуществляться производство без привязки к уполномоченному лицу, которое, по сути, и совершило соответствующие действия.

Таким образом, в случае отмены сообщения о подозрении уполномоченного лица компании, статус юридического лица в уголовном производстве должен также теряться. Проблема здесь заключается в том, УПК Украины не предусмотрено право юридического лица на обжалование подозрения уполномоченного лица. Соответственно, такое право необходимо выводить из общих принципов уголовного процесса, и не факт, что судебная практика сразу воспримет такой подход.

В случае отсутствия единства позиций и стратегии защиты между должностным лицом и компанией, к формированию судебной практики, которая позволяет юридическим лицам оспаривать подозрения своих уполномоченных лиц, фактически право на защиту юридических лиц в уголовном производстве ощутимо ограничено по сравнению с физическим лицом.

Кроме того, согласно ст. 284 УПК Украины

"Производство в отношении юридического лица подлежит закрытию в случае установления отсутствия оснований для применения к нему мер уголовно-правового характера, закрытие уголовного производства или принятия оправдательного приговора в отношении уполномоченного лица юридического лица."

Обращаем внимание, что отсутствие оснований для применения мер уголовно-правового характера может заключаться как в несовершении никаких противоправных действий, так и в их совершении, но по личным мотивам без учета интересов компании.

Фактически, единственной возможностью доказать такую версию стороной защиты к судебному разбирательству дела является подача ходатайств к следователю, прокурору в порядке ст. 220 УПК Украины.

О закрытии производства в отношении юридического лица прокурор принимает постановление, а суд указывает об этом в оправдательном приговоре или выносит отдельное решение.

Вывод:

Заметим, учитывая реалии правоприменительной практики в Украине, правоохранителям не обязательно наделять компанию отдельным процессуальным статусом для того, чтобы эффективно оказывать давление на нее.

Следователь наделен достаточными полномочиями и обладает широкими возможностями для осуществления эффективного давления на компанию в любом уголовном производстве, даже "фактовом".

В то же время, велика вероятность того, что чем больше меры уголовно-правового характера будут имплементироваться в практику, тем больше это будет использоваться правоохранителями с целью дополнительной аргументации для осуществления в отношении компании следственных действий, наложение арестов, задача других неблагоприятных последствий и препятствий деятельности бизнеса.

Компаниям, которые получили "письмо счастья" от правоохранителей относительно неправомерных действий своих должностных лиц, кроме, собственно обжалования сущностных претензий со стороны обвинения, необходимо быть подготовленными к полному спектру инструментов давления, которыми обладают следователи и прокуроры.

Несмотря на то, что сами по себе следственные действия, меры обеспечения в производстве в отношении юридического лица ничем не отличаются от обычных, производства в отношении юридического лица имеют свои особенности, от понимания которых зависит формирование эффективной стратегии защиты и, как следствие, нормальное функционирование компаний в условиях интереса со стороны правоохранительных органов.

Александр Максименко,

адвокат, советник практики уголовного права

и защиты бизнеса АО Azinger

Илья Москвичов,

младший юрист практики уголовного права

и защиты бизнеса АО Arzinger

Читайте также:

Как адвокату обойтись без персонального сайта и продвигать услуги онлайн

Оцените возможности LIGA360 с функционалом договорной работы Contractum. Автоматически проверяйте содержание договоров и связанную нормативную базу, удобно систематизируйте все документы и формируйте тайм-лайн. Узнавайте больше о возможностях по ссылке.

Как продвигать юридический бизнес с нуля? Благодаря каталогу Liga:BOOK. Он создает аналог сайта-визитки, чтобы вас легко нашли клиенты. А еще не нужно тратить средства на раскрутку персонального бренда - ведь вы будете размещать новости на ЮРЛІГЕ. Зарегистрируйтесь в Liga:BOOK и сделайте шаг к успеху своего бизнеса.

Подпишитесь на рассылку
Главные новости и аналитика для вас по будням
Оставьте комментарий
Войдите, чтобы оставить комментарий
Войти
На эту тему