Сьогодні, 05 липня 2013 р., набуло чинності рішення НКЦБФР від 14.05.2013 р. № 817яким затверджений Порядок і умови видачі ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката і копії ліцензії.
Документ встановлює процедуру і умови видачі ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (окрім діяльності по управлінню активами інституційних інвесторів (діяльності по управлінню активами)), її переоформлення, видачі дубліката і копії ліцензії, перелік документів, що додаються до заяви про видачу ліцензії, її переоформлення, видачу дубліката і копії ліцензії, підстави для відмови в її видачі, порядок реєстрації внутрішніх документів (змін до них) і визначає вимоги, необхідні для отримання ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, її переоформлення, видачу дубліката ліцензії і копія ліцензія.
Зокрема, передбачено, що банк (його відокремлені і спеціалізовані структурні підрозділи) для здійснення певного виду професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати окреме приміщенняповністю відокремлене від інших приміщень банку і дотримання, що забезпечує, банком вимог, встановлених Положенням відносно організації діяльності банків і їх відособлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійній діяльності на фінансовому ринку.
Окрім цього, вказано, що з 1 квітня 2014 р. визначені Порядком і умовами посадовці і фахівці заявника, що має намір здійснювати зберігання активів інститутів загального інвестування і зберігання активів пенсійних фондів, повинні мати сертифікати із спеціалізації "Управління активами".
Також встановлено, що юрособи, що мали ліцензії на здійснення депозитарної діяльності по її окремих видах до публікації Закону "Про депозитарну систему України", отримують ліцензії відповідно до вимог Порядку і умов на безкоштовній основі.
З набуттям чинності рішення № 817 припиняється дія попередніх рішень НКЦБФР від 26.05.2006 р. № 345 "Про затвердження Порядку і умов видачі ліцензії на здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката і копії ліцензії" і від 09.10.2007 р. № 2009 "Про затвердження Порядку і умов видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по управлінню іпотечним покриттям".
