Постановою від 22.02.2013 р. № 51 Нацбанк вніс зміни в Положення про порядок накладення адміністративних штрафів.
Відповідно до змін, Положення встановлює порядок накладення штрафів, передбачених такими статтями Кодексу про адміністративні правопорушення:
- статтею 16314 (Порушення порядку здійснення операцій з електронними грошима);
- статтею 1665 (Порушення банківського законодавства, законодавства, регулюючого переказ коштів в Україну, нормативно-правових актів НБУ або здійснення ризикових операцій, загрозливих інтересам вкладників або інших кредиторів банку);
- частями 3, 4 ст. 1666 (відсутність бухгалтерського обліку або ведення його з порушенням встановленого порядку, несвоєчасне, неповне або з порушенням встановленого порядку проведення інвентаризації майна, порушення порядку проведення оцінки майна, складання ліквідаційного балансу (проміжного балансу), розділового балансу, передавального акту при припиненні юрособи; ухилення голови комісії з припинення юрособи, ліквідаційної комісії, ліквідатора, інших осіб, залучених до припинення юрособи, від проведення припинення юрособи або від складання ліквідаційного балансу (проміжного балансу), розділового балансу, передавального акту, обов'язкове представлення якого встановлений законом для проведення припинення юрособи );
- статтею 16620 (Порушення законів і нормативно-правових актів НБУ відносно здійснення нагляду (оверсайта) платіжних систем і систем розрахунків).
Пункт 2.3 Положень доповнений нормою, що встановлює, що штраф накладається на:
- керівників банків (філій іноземних банків);
- посадовців юрособ - суб'єктів господарювання, що порушили закони і нормативно-правові акти Нацбанку відносно порядку здійснення операцій з електронними грошима;
- посадовців платіжних організацій, що порушили закони і нормативно-правові акти Нацбанку, регулюючі переказ коштів в Україні;
- посадовців члена / учасника платіжної системи, що порушили закони і нормативно-правові акти Нацбанку, регулюючі переказ коштів в Україну, і що не повідомили про помилкові / неналежні переклади і суб'єктів цих перекладів інших членів / учасників платіжної системи;
- посадовців еквайєра і / або емітента, що порушили встановлені Нацбанком загальні параметри моніторингу з метою ідентифікації помилкових і неналежних перекладів із застосуванням електронних платіжних засобів;
- фізосіб - підприємців і посадовців юрособ, що є об'єктами нагляду (оверсайта);
- фізосіб - підприємців і посадовців юрособ, що надають послуги платіжної системи без реєстрації платіжної системи.
Встановлено, що уповноваженими посадовцями Нацбанку, які повинні складати протоколи про админправонарушенияхтакож являються:
- керівник інспекційної групи або його заступник, що здійснюють інспекційні перевірки банків або інших осіб, які згідно із Законом можуть бути об'єктами перевірки Нацбанку;
- керівник інспекційної групи, який здійснює перевірку банку з питань запобігання і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансування тероризму;
- керівник робочої групи або уповноважений працівник, що виконує обов'язки керівника робочої групи, що здійснюють виїзні перевірки дотримання банками, іншими фінустановами і національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства, перевірки пунктів обміну інвалюти на території України.
