Нацбанк изменил Положение о порядке наложения админштрафов

Постановлением от 22.02.2013 г. № 51 Нацбанк внес изменения в Положение о порядке наложения административных штрафов.

В соответствии с изменениями, Положение устанавливает порядок наложения штрафов, предусмотренных такими статьями Кодекса об административных правонарушениях:

- статьей 163¹⁴ (Нарушение порядка осуществления операций с электронными деньгами);

- статьей 166⁵ (Нарушение банковского законодательства, законодательства, регулирующего перевод средств в Украину, нормативно-правовых актов НБУ или осуществления рисковых операций, угрожающих интересам вкладчиков или других кредиторов банка);

- частями 3, 4 ст. 166⁶ (отсутствие бухгалтерского учета или ведение его с нарушением установленного порядка, несвоевременное, неполное или с нарушением установленного порядка проведение инвентаризации имущества, нарушение порядка проведения оценки имущества, составление ликвидационного баланса (промежуточного баланса), разделительного баланса, передаточного акта при прекращении юрлица; уклонение председателя комиссии по прекращению юрлица, ликвидационной комиссии, ликвидатора, других лиц, привлеченных к прекращению юрлица, от проведения прекращения юрлица или от составления ликвидационного баланса (промежуточного баланса), разделительного баланса, передаточного акта, обязательное представление которого установлен законом для проведения прекращения юрлица );

- статьей 166²⁰ (Нарушение законов и нормативно-правовых актов НБУ относительно осуществления надзора (оверсайта) платежных систем и систем расчетов).

Пункт 2.3 Положения дополнен нормой, устанавливающей, что штраф накладывается на:

- руководителей банков (филиалов иностранных банков);

- должностных лиц юрлиц - субъектов хозяйствования, нарушивших законы и нормативно-правовые акты Нацбанка относительно порядка осуществления операций с электронными деньгами;
- должностных лиц платежных организаций, нарушивших законы и нормативно-правовые акты Нацбанка, регулирующие перевод средств в Украине;

- должностных лиц члена / участника платежной системы, нарушивших законы и нормативно-правовые акты Нацбанка, регулирующие перевод средств в Украину, и не сообщивших о ложных / ненадлежащих переводах и субъектов этих переводов других членов / участников платежной системы;

- должностных лиц эквайера и / или эмитента, нарушивших установленные Нацбанком общие параметры мониторинга с целью идентификации ошибочных и ненадлежащих переводов с применением электронных платежных средств;

- физлиц - предпринимателей и должностных лиц юрлиц, являющихся объектами надзора (оверсайта);

- физлиц - предпринимателей и должностных лиц юрлиц, предоставляющих услуги платежной системы без регистрации платежной системы.

Установлено, что уполномоченными должностными лицами Нацбанка, которые должны составлять протоколы об админправонарушениях, также являются:

- руководитель инспекционной группы или его заместитель, осуществляющие инспекционные проверки банков или других лиц, которые согласно Закону могут быть объектами проверки Нацбанка;

- руководитель инспекционной группы, который осуществляет проверку банка по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

- руководитель рабочей группы или уполномоченный работник, выполняющий обязанности руководителя рабочей группы, осуществляющие выездные проверки соблюдения банками, другими финучреждениями и национальным оператором почтовой связи требований валютного законодательства, проверки пунктов обмена инвалюты на территории Украины.