Нацбанк в листі від 26.11.2012 р. № 41-113/5570-11153 роз'яснив, що згідно ст. 34 Закони "Про банки і банківську діяльність" юридична або фізична особа, яка має намір придбати істотну участь у банку або збільшити його так, щоб прямо і (чи) побічно, самостійно або спільно з іншими особами володіти 10, 25, 50 або 75 і більше % статутного капіталу банку або правом голосу акцій (паїв) в статутному капіталі банку і (чи) незалежно від формального володіння чинити значний вплив на управління або діяльність банку, зобов'язано повідомити про свої наміри цей банк і НБУ за 3 місяці до придбання істотної участі або його збільшення.
Крім того, юридична або фізична особа, що має намір передати істотну участь у банку будь-якій іншій особі або зменшити таку участь настільки, що його доля в статутному капіталі банку або право голосу виявиться нижче за вышеопределенных рівні, або передати контроль над банком іншій особі, також повинно повідомити про це банку і НБУ.
Також Нацбанк нагадав, що має право заборонити юридичній або фізичній особі придбавати або збільшувати істотну участь у банку. Така відмова може бути пов'язана, у тому числі, з діловою репутацією особи, його фінансовим станом, володінням достатніми засобами, загрозою інтересам вкладників і інших кредиторів банку, прозорістю структури власності особи і тому подібне
НБУ настійно рекомендує банкам доводити до відома юридичних і фізичних осіб, які мають намір придбати істотну участь у банках України, а також учасників банків, які мають намір збільшити або передати (зменшити) істотну участь у банках України, про необхідність у встановлений термін письмово повідомляти Нацбанк про такі наміри.
