Як повідомляє офіційний сайт НКЦБФР, ця Комісія в найближчому майбутньому внесе зміни в ліцензійні умови управління активами інституціональних інвесторів.
Відповідне рішення "Про затвердження допрацьованого проекту рішення "Про затвердження змін до Ліцензійних умов здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності по управлінню активами інституціональних інвесторів (діяльності по управлінню активами) " було прийнято на черговому засіданні регулятора, що відбулося 28 лютого 2012 року.
Серед нововведень - вдосконалення системи compliance і внутрішнього риск-менеджмента. Такі новації зажадають, у тому числі, і змін в статут компаній з управління активами (КУА), який повинен буде містити відомості про посадовець або структурний підрозділ, що відповідає за внутрішній аудит.
Крім того, за новими умовами, деякі співробітники компаній з управління активами не зможуть поєднувати трудову діяльність в декількох компаниях-профучастниках. Так, регуляторний акт передбачає, що фахівці, які мають повноваження по здійсненню діяльності по управлінню активами, не мають права працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
Разом з цим, з метою введення в дію і ефективного функціонування безстрокової ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, проект регуляторного акту містить уточнення умов дії ліцензії, термінів і порядку її переоформлення.
