20 червня 2011 року набув чинності затверджений ГКЦБФР Порядок проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів.
Перевірка діяльності здійснюється за допомогою проведення різного роду перевірок, під час яких вивчаються, аналізуються і оцінюються документи, що стосуються виконання емітентом вимог законодавства про цінних паперів і про акціонерні товариства.
Планові і позапланові (останні можуть бути виїзними і безвиїзними) перевірки проводяться Державною комісією з цінних паперів і фондового ринку. Причому планові проводяться не частіше за раз в рік, а для проведення позапланових перевірок передбачаються підстави, серед яких, зокрема:
- повідомлення про ознаки порушення законодавства про цінні папери або про акціонерні товариства;
- подача емітентом в Орган контролю заяви про анулювання реєстрації випуску цінних паперів;
- за ініціативою Органу контролю у разі безпосереднього виявлення ознак порушення емітентом законодавства, і інші.
Рішенням, що затвердило Порядок (№ 376 від 31 березня 2011 року), передбачаються також "косметичні" зміни в Правилах проведення перевірок діяльності емітентів і саморегулируемых організацій на ринку цінних паперів. Віднині Правила торкатимуться лише саморегулируемых організацій.
