Президентом підписаний Закон "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України відносно попередження легалізації (відмивання) прибутків, отриманих злочинним шляхом".
Передусім слід зазначити, що Законом передбачено введення карній відповідальності за маніпулювання на фондовому ринку і зміна формулювання адміністративного правопорушення, що становить маніпулювання на фондовому ринку в діючій редакції ст. 163-8 КоАП - маніпулювання цінами під час операції з цінними паперами. У новій редакції стаття КоАП називатиметься "Маніпулювання на фондовому ринку".
Проте, завітай найголовнішим, являється внесення в Закон "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" норми про те, що ж розуміється під маніпулюванням на фондовому ринку. Зокрема, законодавець визначив, що такими маніпуляціями є:
- операції або спроби їх зробити, а також надання заявок на продаж фінансових інструментів, які можуть створити (чи створюють) уявлення про постачання, придбання або ціну фінансових інструментів, що не відповідають дійсності, і призводять до встановлення інших цін;
- здійснення (чи спроби здійснення) операцій або надання заявок на купівлю або продаж фінансових інструментів шляхом умисних протиправних дій (в т.ч. шахрайства і використання инсайдерской інформації);
- поширення в ЗМІ, у тому числі електронних, інформації, що привела або може привести до помилки учасників ринку відносно фінансових інструментів (якщо той, що розповсюдив знає про недостовірність поширюваної інформації);
- купівля або продаж фининструментов перед закриттям фондової біржі з метою введення в оману відносно цін, що склалися у кінці торгової сесії;
- неодноразове впродовж одного торгового дня укладення 2 і більше учасниками торгів угод в інтересах одного і того ж клієнта, по яких кожен з учасників виступає як продавець і покупець одного і того ж фінансового інструменту, за однаковою ціною, в однаковій кількості, або які не мають очевидного економічного сенсу;
- неодноразове за один день здійснення (чи спроба здійснити) операцій, подача заявки на купівлю (продаж) фінансових інструментів, що не мають очевидного економічного сенсу, якщо за результатами торгів власник фининструментов не міняється, і інші.
Встановлено, що наявність ознак маніпулювання встановлюється ГКЦБФР за результатами перевірки, проведеному у встановленому нею порядку.
Тут слід також звернути увагу, що якщо для залучення до адмінвідповідальності наявність збитку не потрібно, то Карний кодекс доповнений новим матеріальним складом злочину. Збиток від цього злочину може бути значним і тяжким, тобто він повинен в 500 і 1000 разів перевищувати неоподатковуваний мінімум прибутків відповідно (бути рівним або перевищувати 235250 грн. і 470500 грн..).
По суті, цей Закон спрямований на посилення відповідальності за різного роду махінації на фондовому ринку. У діючій редакції законодавство містить лише дуже коротке визначення маніпуляцій з цінами на фондовому ринку. Зараз же законодавець пішов шляхом чіткого визначення таких маніпуляцій і встановив критерії віднесення порушень до адміністративної провини або у кримінально карним діянням.
