Нотаріальна палата України (НПУ) надала роз'яснення щодо застосування законодавства у сфері фінансового моніторингу до нотаріусів як спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу (СПФМ).
Так, у НПУ нагадали, що відповідно до Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» система фінансового моніторингу складається з первинного та державного рівнів, а СПФМ поділяються на загальних і спеціально визначених.
В НПУ наголосили на тому, що нотаріуси належать до спеціально визначених СПФМ та здійснюють професійну діяльність одноособово, без утворення юридичної особи. З огляду на це, на них не поширюється обов'язок призначення відповідального працівника з фінансового моніторингу, що передбачений частиною першою статті 8 Закону.
У роз'ясненні зазначено, що вимоги пункту 23 частини другої статті 8 Закону щодо обов'язкового навчання та підвищення кваліфікації стосуються виключно відповідальних працівників СПФМ. Оскільки нотаріуси не можуть мати такого працівника і здійснюють фінансовий моніторинг безпосередньо, ці вимоги не застосовуються до нотаріусів.
Підвищуйте ефективність вашої нотаріальної практики з інструментами LIGA360. Аналітика, судові рішення, історії змін законодавства - отримайте доступ до всіх необхідних матеріалів і залишайтеся впевненими у правильності документів і законності процесів. Замовте персональну презентацію LIGA360 та відкрийте нові можливості для вашої роботи.
Окрім того, НПУ також звертає увагу на те, що нотаріуси не належать до категорії «відповідальний працівник» у розумінні статей 8 і 9 Закону, а також положень наказу Міністерства юстиції України № 3201/5 від 10 вересня 2021 року.
Окремо підкреслено, що відповідно до статті 19 Конституції України, органи державної влади та їх посадові особи зобов'язані діяти виключно в межах повноважень та у спосіб, визначені законом. Відтак покладення на нотаріусів обов'язків, не передбачених законом, є неправомірним.
Таким чином, Нотаріальна палата України дійшла висновку, що обов'язок призначення відповідального працівника з фінансового моніторингу, його навчання та підвищення кваліфікації не поширюється на нотаріусів, які здійснюють діяльність одноособово.
Читайте також: Здійснення фінмоніторингу Державною службою фінансового моніторингу України
Належна перевірка клієнта суб'єкта первинного фінмоніторингу
